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                                                                                          欢迎光临北京道普达管理咨询有限公司,北京道普达管理咨询有限公司是专门从事欢迎体验凯发电游注册即送21,最具实力的娱乐网站,凯发电游注册即送21活动热烈欢迎您的到来。更多游戏方式,请点击凯发电游注册即送21彩金网址,祝您财源滚滚好运连连。
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                                                                                  凯发电游注册即送21_华宝添益:更新招募声名书择要(2017年第2号)(2018

                                                                                  作者:凯发电游注册即送21    来源:网络整理    发布时间:2018-02-12 17:41    浏览量:8175

                                                                                  华宝现金添益买卖营业型钱币市场基金
                                                                                      招募声名书(更新)择要
                                                                                                2017 年第 2 号




                                                                                       基金打点人:华宝基金打点有限公司
                                                                                     基金托管人:中国建树银行股份有限公司
                                                                                                                       【重要提醒】

                                                                                      本基金按照中国证券监视打点委员会证监容许[2012]1651 号的许诺,举办召募。

                                                                                      基金打点人担保《华宝现金添益买卖营业型钱币市场基金招募声名书》(以下简称“招募声名书”
                                                                                  或“本基金招募声名书”)的内容真实、精确、完备。本基金招募声名书经中国证监会许诺,但中国
                                                                                  证监会对本基金召募的许诺,并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定或担保,也不表白
                                                                                  投资于本基金没有风险。

                                                                                      本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投资者在投成本基金
                                                                                  前,需充实相识本基金的产物特征,并包袱基金投资中呈现的种种风险,包罗:因整体政治、经济、
                                                                                  社会等情形身分对质券价值发生影响而形成的体系性风险,个体证券特有的非体系性风险,基金管
                                                                                  理人在基金打点实验进程中发生的基金打点风险。其它,本基金在上海证券买卖营业所上市买卖营业,对付
                                                                                  选择交易的投资人而言,买卖营业用度和二级市场活动性等身分城市在必然水平上影响投资人的投资收
                                                                                  益。因为钱币基金的逐日收益有限,买卖营业用度会低落投资人的投资收益;其它,二级市场的价值受
                                                                                  供需相关的影响,也许高于或低于基金的份额净值,形成溢价买卖营业或折价买卖营业。当溢价买卖营业时,买
                                                                                  入份额的投资人以高于面值的价值买入本基金,投资收益镌汰,而卖出份额的投资人以高于面值的
                                                                                  价值卖出本基金,投资收益增进;当折价买卖营业时,买入份额的投资人以低于面值的价值买入本基金,
                                                                                  投资收益增进,而卖出份额的投资人以低于面值的价值卖出本基金,投资收益镌汰。因为上海证券
                                                                                  买卖营业所可按照基金打点人的要求对本基金当日的赎回申请举办总量节制,以是投资人也许面对无法
                                                                                  实时赎回本基金的风险。

                                                                                      在今朝结算法则下,T 日买入的基金份额,当日可卖出和赎回;T 日申购的基金份额,T+2 日
                                                                                  可卖出和赎回。

                                                                                      投资者在举办投资决定前,请细心阅读本基金的《招募声名书》及《基金条约》,并按照自身
                                                                                  的投资目标、投资限期、投资履历、资产状况等判定基金是否和投资人的风险遭受手段相顺应。

                                                                                      基金的过往业绩并不预示其将来示意。

                                                                                      基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保投资于
                                                                                  本基金必然红利,也不担保最低收益。

                                                                                      本择要按照《基金条约》和《招募声名书》编写,经基金托管人考核,并经中国证监会许诺。
                                                                                  《基金条约》是约定基金当事人之间权力、任务的法令文件。投资人自取得依《基金条约》所发售
                                                                                  的基金份额,即成为基金份额持有人和《基金条约》当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其
                                                                                  对《基金条约》的认可和接管,并凭证《基金法》、《运作步伐》、《基金条约》及其他有关划定享有
                                                                                  权力、包袱任务;基金投资人欲相识基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅《基金条约》。

                                                                                      本招募声名书择要所载内容截至日为 2017 年 12 月 27 日,有关财政数据和净值示意截至日为
                                                                                  2017 年 9 月 30 日,财政数据未经审计。


                                                                                                                              1
                                                                                      一、   《基金条约》见效日期

                                                                                      本基金基金条约于 2012 年 12 月 27 日正式见效。

                                                                                      二、   基金打点人

                                                                                      (一)基金打点人轮廓

                                                                                      基金打点人:华宝基金打点有限公司

                                                                                      住所:中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号上海举世金融中心 58 楼

                                                                                      办公地点:中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号上海举世金融中心 58 楼

                                                                                      法定代表人:孔祥清

                                                                                      总司理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)

                                                                                      创立日期:2003 年 3 月 7 日

                                                                                      注册成本:1.5 亿元

                                                                                      电话:021-38505888

                                                                                      接洽人:章希

                                                                                      股权布局:中方股东华宝信任有限责任公司持有 51%的股份,外方股东 Warburg Pincus Asset
                                                                                  Management, L.P.持有 49%的股份。

                                                                                      (二)首要职员环境

                                                                                      1、董事会成员

                                                                                      孔祥清老师,董事长,硕士,高级管帐师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,宝钢

                                                                                  团体财政有限公司总司理。现任华宝基金打点有限公司董事长、华宝投资有限公司副总司理、法兴

                                                                                  华宝汽车租赁(上海)有限公司董事长、华宝信任有限责任公司董事、华宝都鼎(上海)融资租赁

                                                                                  有限公司董事长、中国平静洋保险(团体)股份有限公司董事。

                                                                                      HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)密斯,董事,硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融说明

                                                                                  师,Acthop 投资公司财政总监。2003 年 5 月插手华宝基金打点有限公司,先后接受公司营运总监、

                                                                                  董事会秘书、副总司理,现任华宝基金打点有限公司总司理。

                                                                                      Michael Martin 老师,董事,博士。曾任 Wachtell Lipton Rosen & Katz 状师助理;第一波

                                                                                  士顿银行董事总司理;瑞银证券董事总司理;Brooklyn NY Holdings 总裁;现任美国华平投资团体

                                                                                  环球执行委员会成员、环球金融行业认真人、董事总司理,美国 Financial Engines 董事、加拿大

                                                                                  DBRS 董事、美国 Mariner Finance 董事。



                                                                                                                               2
                                                                                      周朗朗老师,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)说明师;花旗银行(香港)投

                                                                                  资银行部门析师;现任美国华平团体中国金融行业认真人、董事总司理,华融资产打点股份有限公

                                                                                  司董事,上海灿谷投资打点咨询处事有限公司董事。

                                                                                      胡光老师,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼状师事宜所状师、飞利浦电子中国集

                                                                                  团法令参谋、上海市邦信阳状师事宜所合资人。现任上海胡光状师事宜所主任、首席合资人。

                                                                                      尉平定老师,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所助理

                                                                                  研究员,天下银行农业经济学家,荷兰相助银行东北亚区食物农业研究主管,新但愿团体常务副总

                                                                                  裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧团体董事长。现任上海谷旺投资管

                                                                                  理有限公司董事长。

                                                                                      陈志宏老师,独立董事,硕士。曾任毕马威管帐师事宜所合资人、普华永道管帐师事宜所合资
                                                                                  人,苏黎世金融处事团体中国区董事长,华彬国际投资(团体)有限公司高级参谋。

                                                                                      2、监事会成员

                                                                                       朱莉丽密斯,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美国华

                                                                                  平团体执行董事。

                                                                                      杨莹密斯,监事,本科。曾在三九团体、中国安全保险(团体)股份有限公司、永亨银行(中

                                                                                  国)有限公司、中百姓生银行事变,现任华宝投资有限公司风控合规部总司理。

                                                                                      贺桂先老师,监事,本科。曾任华宝信任投资有限责任公司研究部副总司理;现任华宝基金管

                                                                                  理有限公司营运副总监。

                                                                                      王波老师,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金打点有限公司市场总监兼计谋策
                                                                                  划部总司理。

                                                                                      3、总司理及其他高级打点职员

                                                                                      孔祥清老师,董事长,简历同上。

                                                                                      HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)密斯,总司理,简历同上。

                                                                                      Alexandre Werno 老师,常务副总司理,简历同上。

                                                                                      向辉老师,副总司理,硕士。曾在武汉长江金融审计事宜所任副所长、在长盛基金打点有限公
                                                                                  司市场部任职。2002 年插手华宝基金公司参加公司的筹建事变,先后接受公司清理挂号部总司理、
                                                                                  营运副总监、营运总监,现任公司副总司理。

                                                                                       刘月华老师,督察长,硕士。曾在冶金家产部、国度冶金家产局、中国证券业协会等单元工
                                                                                  作。现任华宝基金打点有限公司督察长。

                                                                                      4、本基金基金司理

                                                                                                                             3
                                                                                      陈昕老师,经济学学士。2003 年 7 月插手华宝基金打点有限公司,先后在清理挂号部、买卖营业部、
                                                                                  牢靠收益部从事牢靠收益产物相干的估值、买卖营业、投资事变,2010 年 7 月起任华宝现金宝钱币市场
                                                                                  基金基金司理助理,2011 年 11 月至今任华宝现金宝钱币市场基金基金司理,2012 年 6 月至 2014
                                                                                  年 2 月兼任华宝中证短融 50 债券基金基金司理,2012 年 12 月起兼任华宝现金添益买卖营业型钱币市场
                                                                                  基金基金司理。2015 年 3 月任牢靠收益部副总司理。2016 年 5 月任牢靠收益部总司理。

                                                                                      5、牢靠收益投资决定委员会成员

                                                                                      陈昕老师,牢靠收益部总司理,华宝现金宝钱币市场基金、华宝现金添益买卖营业型钱币市场基金
                                                                                  基金司理。

                                                                                      李栋梁老师,牢靠收益部副总司理、华宝宝棵魅债券投资基金、华宝加强收益债券型证券投资基
                                                                                  金、华宝新代价机动设置殽杂型证券投资基金、华宝新机会机动设置殽杂型证券投资基金(LOF)、
                                                                                  华宝宝鑫纯债一年按期开放债券型证券投资基金、华宝可转债债券型证券投资基金基金司理、华宝
                                                                                  新活力机动设置殽杂型证券投资基金、华宝新出发点机动设置殽杂型证券投资基金、华宝新动力一年
                                                                                  按期开放机动设置殽杂型证券投资基金、华宝新奔腾机动设置殽杂型证券投资基金、华宝新回报一
                                                                                  年按期开放殽杂型证券投资基金、华宝新优选一年按期开放机动设置殽杂型证券投资基金、华宝新
                                                                                  优享机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                      (三)基金打点人内部节制制度

                                                                                      1、风险打点系统

                                                                                      本基金在运作进程中面对的风险首要包罗市场风险、名誉风险、活动性风险、操纵风险、合规
                                                                                  性风险、诺言风险和变乱风险(如劫难)。

                                                                                      针对上述各类风险,本公司成立了一套完备的风险打点系统,详细包罗以下内容:

                                                                                      (1)搭建风险打点情形。详细包罗拟定风险打点计谋、方针,配置响应的组织机构、成立清
                                                                                  晰的责任线路和陈诉渠道、配备恰当的人力资源、开拓合用的技能支持体系等内容。

                                                                                      (2)辨认风险。辨识公司运作和基金打点中存在的风险。

                                                                                      (3)说明风险。搜查存在的节制法子,说明风险产生的也许性及其引起的效果并将风险归类。

                                                                                      (4)怀抱风险。评估风险程度的坎坷,既有定性的怀抱本领,也有定量的怀抱本领。定性的
                                                                                  怀抱是把风险程度分别为多少级别,每一种风险按其产生的也许性与效果的严峻水平别离进入响应
                                                                                  的级别。定量的要领例是计一律些风险指标,丈量其数值的巨细。

                                                                                      (5)处理赏罚风险。将风险程度与既定的尺度相比拟,对付那些级别较低、在公司所定尺度范畴
                                                                                  以内的风险,节制相对宽松一点,但仍加以按期监控,以防其高出预定尺度;而对较为严峻的风险,
                                                                                  则拟定恰当的节制法子;对付一些效果也许极其严峻的风险,则除了严酷节制以外,还筹备了响应
                                                                                  的应急处理赏罚法子。


                                                                                                                              4
                                                                                      (6)监督与搜查。对已有的风险打点体系举办及时监督,并按期评价其打点绩效,在须要时
                                                                                  团结新的需求加以改变。

                                                                                      (7)陈诉与咨询。成立风险打点的陈诉体系,使公司股东、公司董事会、公司高级打点职员
                                                                                  及禁锢部分实时而有用地相识公司风险打点状况,并寻求咨询意见。

                                                                                      2、内部节制制度

                                                                                      (1)内部风险节制原则

                                                                                      健全性原则。内部节制机制必需包围公司的各项营业、各个部分和各级岗亭,并渗出到决定、
                                                                                  执行、监视、反馈等各个环节;

                                                                                      有用性原则。通过配置科学清楚的操纵流程,团结措施节制,成立公道的内控措施,维护内部
                                                                                  节制制度的有用执行;

                                                                                      独立性原则。公司必需在精简高效的基本上设立能充实满意公司策划运作必要的部分和岗亭,
                                                                                  各部分和岗亭在职能上保持相对独立性;公司固有工业、各项委托基金工业、其他资产疏散运作,
                                                                                  独立举办;

                                                                                      彼此制约原则。内部部分和岗亭的配置必需权责理解、彼此制约,并通过切实可行的彼此制衡
                                                                                  法子来消除内部节制中的盲点;

                                                                                      防火墙原则。公司基金打点、买卖营业、清理挂号、信息技能、研究、市场营销等相干部分,该当
                                                                                  在物理上和制度上恰当断绝;对因营业必要必需知悉黑幕信息的职员,应拟定严酷的核准措施和监
                                                                                  督防御法子;

                                                                                      本钱效益原则。公司该当充实验展各部分及每位员工的事变起劲性,只管低落策划运作本钱,
                                                                                  担保以公道的节制本钱到达最佳的内部节制结果;

                                                                                      正当合规性原则。公司内节制度该当切合国度法令、礼貌、规章制度和各项划定,并在此基本
                                                                                  上遵循国际和行业的老例制订;

                                                                                      全面性原则。内部节制制度必需涵盖公司策划打点的各个环节,并广泛合用于公司每一位员工,
                                                                                  不留有制度上的空缺或裂痕;

                                                                                      盛大性原则。公司内部节制的焦点是风险节制,内部节制制度的制订要以盛大策划、防御和化
                                                                                  解风险为起点;

                                                                                      当令性原则。内部节制制度的制订该当具有前瞻性,而且必需跟着公司策划计谋、策划目的、
                                                                                  策划理念等内部情形的变革和国度法令礼貌、政策制度等外部情形的改变实时举办响应的修改或完
                                                                                  善。

                                                                                      (2)内部风险节制的要求和内容

                                                                                      内部风险节制要求不相容职务疏散、成立完美的岗亭责任制和类型的岗亭打点法子、成立完备

                                                                                                                            5
                                                                                  的信息资料保全体系、成立授权节制制度、成立有用的风险防御体系和快速回响机制。

                                                                                      内部风险节制的内容包罗投资打点营业节制、市场打点营业节制、信息披露节制、信息技能系
                                                                                  统节制、管帐体系节制、档案打点节制、成立保密制度以及内部审核节制等。

                                                                                      (3)督察长制度

                                                                                      公司设督察长,督察长由公司总司理提名,董事会聘用,并该当经全体独立董事赞成。督察长

                                                                                  的任免须报中国证监会许诺。

                                                                                      督察长该当按期可能不按期向全体董事报送事变陈诉,并在董事会及董事会下设的相干专门委

                                                                                  员会按期集会会议上陈诉基金及公司运作的正当合规环境及公司内部风险节制环境。督察长发明基金及

                                                                                  公司运作中存在题目时,该当实时奉告公司总司理和相干营业认真人,提出处理赏罚意见和整改提议,

                                                                                  并监视整改法子的拟定和落实;公司总司理对存在题目不整改可能整改未到达要求的,督察长该当

                                                                                  向公司董事会、中国证监会及相干派出机构陈诉。

                                                                                      (4)监察审核及风险打点制度

                                                                                      监察审核部和风险打点部依据公司的内部节制制度,在所赋予的权限内,凭证所划定的措施和

                                                                                  恰当的要领,举办合理客观的搜查和评价。

                                                                                      监察审核部和风险打点部认真观测评价公司内节制度的健全性、公道性;认真观测、评价公司

                                                                                  有关部分执行公司各项规章制度的环境;评价各项内节制度执行的有用性,对内节制度的缺失提出

                                                                                  增补提议;举办一般风险监控事变;帮忙评价基金工业风险状况;认真包罗基金司理离任检察在内

                                                                                  的各项内部审计事宜等。

                                                                                      3、基金打点人关于内部合规节制声明书

                                                                                      (1)本公司理睬以上关于内部节制的披露真实、精确;

                                                                                      (2)本公司理睬按照市场变革和公司成长不绝完美内部合规节制。



                                                                                      三、   基金托管人

                                                                                      (一)根基环境

                                                                                      名称:中国建树银行股份有限公司(简称:中国建树银行)

                                                                                      住所:北京市西城区金融大街 25 号

                                                                                      办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

                                                                                      法定代表人:田国立

                                                                                                                            6
                                                                                      创立时刻:2004 年 09 月 17 日

                                                                                      组织情势:股份有限公司

                                                                                      注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

                                                                                      存续时代:一连策划

                                                                                      基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

                                                                                      接洽人:田   青

                                                                                      接洽电话:(010)6759 5096

                                                                                      中国建树银行创立于 1954 年 10 月,是一家海内领先、国际知名的大型股份制贸易银行,

                                                                                  总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港连系买卖营业所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9

                                                                                  月在上海证券买卖营业所挂牌上市(股票代码 601939)。

                                                                                      2017 年 6 月末,本团体资产总额 216,920.67 亿元,较上年尾增进 7,283.62 亿元,增幅

                                                                                  3.47%。上半年,本团体实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增添 1.30%;净利润较上年

                                                                                  同期增添 3.81%至 1,390.09 亿元,红利程度实现安稳增添。

                                                                                      2016 年,本团体先后得到海表里知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲钱币》 2016

                                                                                  中国最佳银行”, 举世金融》 2016 中国最佳斲丧者银行”、 2016 亚太区最佳活动性打点银行”,

                                                                                  《机构投资者》“人民币国际化处事钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中

                                                                                  国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本团体在英国《银行家》2016 年“天下银行

                                                                                  1000 强排名”中,以一级成本总额继承位列环球第 2;在美国《财产》2016 年天下 500 强排

                                                                                  名第 22 位。

                                                                                      中国建树银行总行设资产托管营业部,下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、

                                                                                  理财信任股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管运营处、监

                                                                                  督审核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管处事上海备份中心,共有员工 220 余人。自

                                                                                  2007 年起,托管部持续礼聘外部管帐师事宜所对托管营业举办内部节制审计,并已经成为常

                                                                                  规化的内控事变本领。

                                                                                      (二)首要职员环境

                                                                                      纪伟,资产托管营业部总司理,曾先后在中国建树银行南通分行、总行打算财政部、信贷

                                                                                  策划部任职,并在总行公司营业部、投资托管营业部、授信审批部接受率领职务。其拥有八年

                                                                                  托管从业经验,认识各项托管营业,具有富厚的客户处事和营业打点履历。

                                                                                      龚毅,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行北京市分行国际部、业务部并担

                                                                                  任副行长,恒久从事信贷营业和团体客户营业等事变,具有富厚的客户处事和营业打点履历。

                                                                                                                             7
                                                                                      郑绍平,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行投资部、委托署理部、战

                                                                                  略客户部,恒久从事客户处事、信贷营业打点等事变,具有富厚的客户处事和营业打点履历。

                                                                                      黄秀莲,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行管帐部,恒久从事托管业

                                                                                  务打点等事变,具有富厚的客户处事和营业打点履历。

                                                                                      原玎,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行国际营业部,恒久从事外洋

                                                                                  机构及外洋营业打点、境表里汇营业打点、海外金融机构客户营销拓展等事变,具有富厚的客

                                                                                  户处事和营业打点履历。

                                                                                      (三)基金托管营业策划环境

                                                                                      作为海内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国建树银行一向秉持“以客户为

                                                                                  中心”的策划理念,不绝增强风险打点和内部节制,严酷推行托管人的各项职责,切实维护资

                                                                                  产持有人的正当权益,为资产委托人提供高质量的托管处事。颠末多年稳步成长,中国建树银

                                                                                  行托管资产局限不绝扩大,托管营业品种不绝增进,已形成包罗证券投资基金、社保基金、保

                                                                                  险资金、根基养老少我私人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产物在内的托管营业系统,是目

                                                                                  前海内托管营业品种最一切的贸易银行之一。制止 2017 年二季度末,中国建树银行已托管 759

                                                                                  只证券投资基金。中国建树银行专业高效的托管处事手段和营业程度,赢得了业内的高度认同。

                                                                                  中国建树银行持续 11 年得到《环球托管人》、《财资》、《举世金融》“中国最佳托管银行”、“中

                                                                                  国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《举世金融》评为中

                                                                                  国市场独逐一家“最佳托管银行”。

                                                                                      二、基金托管人的内部节制制度

                                                                                      (一)内部节制方针

                                                                                      作为基金托管人,中国建树银行严酷遵守国度有关托管营业的法令礼貌、行业禁锢规章和

                                                                                  本行内有关打点划定,遵法策划、类型运作、严酷监察,确保营业的妥当运行,担保基金工业

                                                                                  的安详完备,确保有关信息的真实、精确、完备、实时,掩护基金份额持有人的正当权益。

                                                                                      (二)内部节制组织布局

                                                                                      中国建树银行设有风险与内控打点委员会,认真全行风险打点与内部节制事变,对托管业

                                                                                  务风险节制事变举办搜查指导。资产托管营业部配备了专职内控合规职员认真托管营业的内控

                                                                                  合规事变,具有独立利用内控合规事变权柄和手段。

                                                                                      (三)内部节制制度及法子

                                                                                      资产托管营业部具备体系、完美的制度节制系统,成立了打点制度、节制制度、岗亭职责、

                                                                                  营业操纵流程,可以担保托管营业的类型操纵温和遂举办;营业职员具备从业资格;营业打点

                                                                                                                              8
                                                                                  严酷实施复核、考核、搜查制度,授权事变实施齐集节制,营业印章按规程保管、存放、行使,

                                                                                  账户资料严酷保管,制约机制严酷有用;营业操纵区专门配置,关闭打点,实验音像监控;业

                                                                                  务信息由专职信息披露人认真,防备泄密;营业实现自动化操纵,防备工钱事情的产生,技能

                                                                                  体系完备、独立。

                                                                                      三、基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施

                                                                                      (一)监视要领

                                                                                      依照《基金法》及其配套礼貌和基金条约的约定,监视所托管基金的投资运作。操作自行

                                                                                  开拓的“新一代托管应用监视子体系”,严酷凭证现行法令礼貌以及基金条约划定,对基金管

                                                                                  理人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境举办监视。在一般为基金投资运作所提

                                                                                  供的基金清理和核算处事环节中,对基金打点人发送的投资指令、基金打点人对各基金用度的

                                                                                  提取与开支环境举办搜查监视。

                                                                                      (二)监视流程

                                                                                      1.每事变日定时通过新一代托管应用监视子体系,对各基金投资运作比例节制等环境举办

                                                                                  监控,如发明投资非常环境,向基金打点人举办风险提醒,与基金打点人举办环境核实,督促

                                                                                  其更正,若有重大非常事项实时陈诉中国证监会。

                                                                                      2.收到基金打点人的划款指令后,对指令要素等内容举办核查。

                                                                                      3.按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视陈诉,对各基金投资运作的合

                                                                                  法合规性和投资独立性等方面举办评价,报送中国证监会。

                                                                                      4.通过技能或非技妙本领发明基金涉嫌违规买卖营业,电话或书面要求基金打点人举办表明或

                                                                                  举证,并实时陈诉中国证监会。



                                                                                      四、 相干处事机构

                                                                                     (一) 基金署理券商

                                                                                      1、 申购赎回署理券商(简称“一级买卖营业商”)

                                                                                      (1)安信证券股份有限公司

                                                                                      注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼

                                                                                      法定代表人:王连志

                                                                                      接洽人:杨天枝

                                                                                      接洽电话:0755-82558323



                                                                                                                             9
                                                                                       传真:0755-82558355

                                                                                       客服电话:4008-001-001

                                                                                       公司网址:

                                                                                       (2)渤海证券股份有限公司

                                                                                       注册地点:天津市经济技能开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室

                                                                                       法定代表人:王春峰

                                                                                       接洽人:王星

                                                                                       电话:022-28451991

                                                                                       传真:022-28451958

                                                                                       客户处事电话:4006515988

                                                                                       网址:

                                                                                       (3)财达证券有限责任公司

                                                                                       注册地点: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

                                                                                       办公地点: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

                                                                                       法定代表人: 翟建强

                                                                                       营业接洽人:李菁菁、马辉

                                                                                       电话:0311-66006219、0311-66006342

                                                                                       传真:0311-66006201

                                                                                       网址:

                                                                                       客服电话:4006128888

                                                                                       (4) 财通证券股份有限公司

                                                                                       注册地点:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716


                                                                                       法定代表人:沈继宁

                                                                                       接洽人:章力彬

                                                                                       接洽电话:0571-87825100

                                                                                       公司客服热线:95336、4008696336

                                                                                       公司网址:


                                                                                                                               10
                                                                                  (5)长城证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

                                                                                  法定代表人:丁益

                                                                                  接洽人:金夏

                                                                                  电话:021-62821733

                                                                                  客户处事热线:0755-33680000、400 6666 888

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (6)长江证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:湖北省武汉市新华路特 8 号

                                                                                  法定代表人:尤习贵

                                                                                  接洽人:奚博宇

                                                                                  电话:027-65799999

                                                                                  传真:027-85481900

                                                                                  客户电话:95579 或 4008-888-999

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (7)德邦证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼

                                                                                  办公地点:上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼

                                                                                  法定代表人:姚文平

                                                                                  接洽人:刘熠

                                                                                  接洽电话:68761616-8507

                                                                                  传真:862168767981

                                                                                  客户电话:400-8888-128

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (8) 第一创业证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼

                                                                                  法定代表人:刘学民

                                                                                  接洽人:吴军

                                                                                                                         11
                                                                                  接洽电话:0755-23838751

                                                                                  客服电话:95358

                                                                                  官网:

                                                                                  (9)东北证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:长春市生态大街 6666 号

                                                                                  办公地点:长春市生态大街 6666 号

                                                                                  法定代表人:李福春

                                                                                  基金营业接洽人:安岩岩

                                                                                  电话:0431-85096517

                                                                                  传真:0431-85096795

                                                                                  客服电话:95360

                                                                                  网址:

                                                                                  (10)东方证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

                                                                                  法定代表人:潘鑫军

                                                                                  接洽人:黄静

                                                                                  电话:021-63325888

                                                                                  传真:021-63326729

                                                                                  客户处事热线:95503

                                                                                  公司网站:

                                                                                  (11)东海证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

                                                                                  法定代表人:赵俊

                                                                                  接洽人:王一彦

                                                                                  电话:021-20333910

                                                                                  传真:021-50498825

                                                                                  客服电话:95531;400-8888-588

                                                                                                                          12
                                                                                  网址:

                                                                                  (12)东吴证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:苏州家产园区星阳街 5 号东吴证券大厦

                                                                                  法定代表人:范力

                                                                                  接洽人:陆晓

                                                                                  电话:0512-65581136

                                                                                  传真:0512-65588021

                                                                                  客服电话:4008601555

                                                                                  网址:

                                                                                  (13)东兴证券股份有限公司

                                                                                  住所:北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12-15 层

                                                                                  法定代表人:魏庆华

                                                                                  基金贩卖接洽人:夏锐

                                                                                  电话:010-66555316

                                                                                  传真:010-66555246

                                                                                  客服电话:400-8888-993

                                                                                  公司网站:

                                                                                  (14)方正证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

                                                                                  公司地点:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

                                                                                  法定代表人:雷杰

                                                                                  世界同一客服热线:95571

                                                                                  方正证券网站:

                                                                                  (15)光大证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

                                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                                  接洽人:姚巍

                                                                                  电话:021-22169999

                                                                                                                          13
                                                                                  传真:021-22169134

                                                                                  客户电话:95525

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (16)广发证券股份有限公司

                                                                                  法定代表人:孙树明

                                                                                  注册地点:广州天河区天河北路 183-187 号大城市广场 43 楼(4301-4316 房)

                                                                                  办公地点:广东省广州天河北路大城市广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

                                                                                  接洽人:黄岚

                                                                                  同一客户处事热线:95575 或致电各地业务网点

                                                                                  公司网站:

                                                                                  (17)广州证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

                                                                                  法定代表人:刘东

                                                                                  开放式基金咨询电话:95396

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (18)京城证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层

                                                                                  法定代表人:王少华

                                                                                  接洽人:李弢

                                                                                  客户电话:400-818-8118

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (19) 国海证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:广西桂林市辅星路 13 号

                                                                                  办公地点:广西南宁市滨湖路 46 号

                                                                                  法定代表人:何春梅

                                                                                  接洽人:牛孟宇

                                                                                  电话:0755-83709350

                                                                                  传真:0755-83704850

                                                                                                                         14
                                                                                  客户处事电话:95563

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (20)国金证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:四川省成都会东城根上街 95 号

                                                                                  接洽人:刘婧漪、贾鹏

                                                                                  接洽电话:028-86690057、028-86690058

                                                                                  传真号码:028-86690126

                                                                                  客服电话:95310

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (21)国联证券股份有限公司

                                                                                  公司地点:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

                                                                                  客户处事: 95570

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (22)国泰君安证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:中国(上海)自由商业试验区商城路 618 号

                                                                                  法定代表人:杨德红

                                                                                  接洽人:钟伟镇

                                                                                  接洽电话:38032284

                                                                                  传真:021-38670666

                                                                                  客户电话:95521

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (23)国信证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

                                                                                  法定代表人:何如

                                                                                  接洽人:周杨

                                                                                  电话:0755-82130833

                                                                                  传真:0755-82133952

                                                                                  客户电话:95536

                                                                                                                           15
                                                                                  公司网址:

                                                                                  (24)国元证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:合肥寿春路 179 号

                                                                                  法人代表:凤良志

                                                                                  客户处事热线:4008888777 或 95578

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (25)海通证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:上海广东路 689 号

                                                                                  法定代表人:周杰

                                                                                  接洽人:李笑鸣

                                                                                  接洽电话:021-23219000

                                                                                  客户电话:95553、400-8888-001 或拨打各都市业务网点咨询电话

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (26)恒泰证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010

                                                                                  办公地点:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010

                                                                                  法定代表人:庞介民

                                                                                  接洽人:王旭华

                                                                                  接洽电话:0471-4972343

                                                                                  网址:

                                                                                  (27)宏信证券有限责任公司

                                                                                  客户处事电话:4008-366-366

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (28)华安证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

                                                                                  办公地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

                                                                                  法定代表人:李工

                                                                                  公司电话:0551-65161666

                                                                                                                        16
                                                                                  传真:0551-65161600

                                                                                  客户处事电话:95318、400-80-96518(世界)

                                                                                  网址:

                                                                                  (29)华宝证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海举世金融中心 57 楼

                                                                                  法定代表人:陈林

                                                                                  邮政编码:200120

                                                                                  客服热线:400-820-9898,021-38929908

                                                                                  总部总机电话:021-68777222

                                                                                  传真:021-68777822

                                                                                  公司网站:

                                                                                  (30)华福证券有限责任公司

                                                                                  办公地点:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

                                                                                  法定代表人:黄金琳

                                                                                  客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (31)华龙证券股份有限公司

                                                                                  客服热线:95368 (甘肃)、400-6898888 (世界)

                                                                                  网址:

                                                                                  (32)华泰证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:南京市江东中路 228 号

                                                                                  办公地点:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

                                                                                  法定代表人:周易

                                                                                  接洽人:庞晓芸

                                                                                  接洽电话:0755-82492193

                                                                                  传真:0755-82492962

                                                                                  客户电话:95597

                                                                                  公司网址: 

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                                                                                  (33)华西证券股份有限公司

                                                                                  客户处事电话:95584

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (34)华鑫证券有限责任公司.

                                                                                  注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单位

                                                                                  办公地点:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

                                                                                  法定代表人:俞洋

                                                                                  注册成本:16 亿元人民币

                                                                                  接洽人:王逍

                                                                                  营业接洽电话:021-54967553

                                                                                  邮政编码:200030

                                                                                  客户处事电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (35)江海证券有限公司

                                                                                  注册地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

                                                                                  办公地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

                                                                                  法定代表人:孙名扬

                                                                                  接洽人:周俊

                                                                                  接洽电话:0451-85863726

                                                                                  传真:0451-82337279

                                                                                  客户电话:400-666-2288

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (36)金元证券股份有限公司

                                                                                  客户处事电话:4008-888-228

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (37)开源证券股份有限公司

                                                                                  客户处事电话:400-860-8866

                                                                                  公司网址:

                                                                                                                          18
                                                                                  (38)安全证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

                                                                                  办公地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

                                                                                  法定代表人:谢永林

                                                                                  接洽人: 周一涵

                                                                                  世界免费营业咨询电话:95511-8

                                                                                  开放式基金营业传真:0755-82435367

                                                                                  公司网址:  stock.pingan.com

                                                                                  (39)山西证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:山西省太原市府西街 69 号山西国际商业中心东塔楼

                                                                                  办公地点:山西省太原市府西街 69 号山西国际商业中心东塔楼

                                                                                  法定代表人:候巍

                                                                                  接洽人:韩笑

                                                                                  接洽电话:0351-8686659

                                                                                  传真:0351-8686619

                                                                                  客户处事电话:400-666-1618、95573

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (40)上海证券有限责任公司

                                                                                  办公地点:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

                                                                                  法定代表人:李豪杰

                                                                                  接洽人:邵珍珍

                                                                                  接洽电话:021-53686888

                                                                                  传真:021-53686100,021-53686200

                                                                                  客户电话:021-962518

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (41)申万宏源西部证券有限公司

                                                                                  注册地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

                                                                                  办公地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

                                                                                                                         19
                                                                                  邮编:830002

                                                                                  法定代表人:李季

                                                                                  接洽人:黄莹

                                                                                  电话:0991-2307105

                                                                                  传真:0991-2301927

                                                                                  客户处事电话:400-800-0562

                                                                                  网址:

                                                                                  (42)申万宏源证券有限公司

                                                                                  注册地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

                                                                                  办公地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

                                                                                  法定代表人:李梅

                                                                                  接洽人:黄莹

                                                                                  电话:021-33388211

                                                                                  传真:021-33388224

                                                                                  客服电话:95523 或 4008895523

                                                                                  电话委托:021-962505

                                                                                  公司网址: 

                                                                                  (43)天风证券股份有限公司

                                                                                  客户处事电话:95391、400-800-5000

                                                                                  公司网址:

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                                                                                  客户处事电话:4008888133

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (45)西藏东方财产证券股份有限公司

                                                                                  客户处事电话:95357

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (46)西南证券股份有限公司

                                                                                  住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

                                                                                                                             20
                                                                                  办公地点:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

                                                                                  法定代表人:吴坚

                                                                                  接洽人:张煜

                                                                                  传真:023-63786212

                                                                                  客户处事电话:4008-096-096

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (47)湘财证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

                                                                                  办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号符号商务中心 11 楼

                                                                                  法定代表人:林俊波

                                                                                  接洽人:钟康莺

                                                                                  电话:021-68634518

                                                                                  传真:021-68865680

                                                                                  开放式基金客服电话:400-888-1551

                                                                                  公司网站:

                                                                                  (48)新期间证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

                                                                                  法定代表人:田德军

                                                                                  电话:010-83561000

                                                                                  传真:010-83561001

                                                                                  客服热线:95399

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (49)信达证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

                                                                                  接洽人:付婷

                                                                                  接洽电话:010-63081493

                                                                                  传真:010-63081344

                                                                                  客服电话:95321

                                                                                                                          21
                                                                                  公司网址:

                                                                                  (50)兴业证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:福州市湖东路 268 号

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

                                                                                  法定代表人:兰荣

                                                                                  接洽人:乔琳雪

                                                                                  接洽电话:0591-38281963

                                                                                  客户电话:95562

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (51)招商证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

                                                                                  办公地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

                                                                                  法定代表人:宫少林

                                                                                  接洽人:黄婵君

                                                                                  电话:0755-82943666

                                                                                  客户处事热线:4008888111、95565

                                                                                  公司网址:

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                                                                                  注册地点:杭州市杭大路 1 号

                                                                                  办公地点:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

                                                                                  法定代表人:吴承

                                                                                  接洽人:谢项辉

                                                                                  电话:0571-87901053

                                                                                  传真:0571-87901913

                                                                                  客服电话:95345

                                                                                  公司网站:

                                                                                  (53)中百姓族证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

                                                                                                                          22
                                                                                  法定代表人:何亚刚

                                                                                  客服电话:4008895618

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (54)中国银河证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                                                                                  法定代表人:陈共炎

                                                                                  接洽人:辛国政; 邓颜

                                                                                  接洽电话:010-83574507;010-66568292

                                                                                  传真:010-66568990

                                                                                  客户电话:95551、400-8888-888

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (55)中国中投证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 04 层、18-21 层

                                                                                  法定代表人:高涛

                                                                                  接洽电话:0755-82023442

                                                                                  传真:0755-82026539

                                                                                  接洽人:张鹏

                                                                                  客服电话:95532

                                                                                  网址:

                                                                                  (56)中航证券有限公司

                                                                                  注册地点:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

                                                                                  办公地点:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

                                                                                  法定代表人:王宜四

                                                                                  接洽人:孙超

                                                                                  接洽电话:0791-86768681

                                                                                  客服电话:400-8866-567

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (57)中泰证券股份有限公司

                                                                                                                         23
                                                                                  注册地点:山东省济南市市中区经七路 86 号

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

                                                                                  法定代表人:李玮

                                                                                  接洽人:秦雨晴

                                                                                  电话:021-20315290

                                                                                  传真:0531-68889752

                                                                                  客服电话:95538

                                                                                  网址:

                                                                                  (58)中信建投证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

                                                                                  办公地点:北京市向阳门内大街 188 号

                                                                                  法定代表人:王常青

                                                                                  电话:400-8888-108(免远程费)、95587

                                                                                  接洽人:许梦园

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (59)中信证券(山东)有限责任公司

                                                                                  注册地点:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

                                                                                  办公地点:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

                                                                                  法定代表人:杨宝林

                                                                                  接洽人:孙秋月

                                                                                  电话:0532-85023924

                                                                                  传真:0532-85022605

                                                                                  客户咨询电话:95548

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (60)中信证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

                                                                                  法定代表人:张佑君

                                                                                  接洽人:马静懿

                                                                                                                         24
                                                                                      接洽电话:010-60833889-3888

                                                                                      传真:010-60833739

                                                                                      客户电话:95548

                                                                                      公司网址:

                                                                                      (61)中银国际证券有限责任公司

                                                                                      注册地点:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

                                                                                      法定代表人:宁敏

                                                                                      传真:021-50372474

                                                                                      咨询电话:4006208888 或各地业务网点咨询电话

                                                                                      网址:

                                                                                      (62)中国国际金融股份有限公司

                                                                                      住所:北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

                                                                                      法定代表人:丁学东

                                                                                      基金代销营业接洽人:吕卓

                                                                                      接洽电话:010-65051166

                                                                                      传真:010-65058065

                                                                                      客户处事电话:400-910-1166

                                                                                     2、二级市场买卖营业署理券商

                                                                                     具有基金代销营业资格,并经上海证券买卖营业所及中国证券挂号结算有限责任公司承认的上海证

                                                                                  券买卖营业所会员单元。

                                                                                     3、基金打点人可按照有关法令礼貌的要求,选择其余切合要求的机构署理贩卖本基金,并及

                                                                                  时通告。

                                                                                     (二) 注册挂号机构

                                                                                     名称:中国证券挂号结算有限责任公司

                                                                                     住所:中国北京西城区平静桥大街 17 号

                                                                                     法定代表人:金颖

                                                                                     电话:4008-058-058

                                                                                     (三) 状师事宜所和包办状师


                                                                                                                              25
                                                                                  名称:通力状师事宜所

                                                                                  住所:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼

                                                                                  办公地点:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼

                                                                                  认真人:韩炯

                                                                                  接洽电话:(86 21) 3135 8666

                                                                                  传真: (86 21) 3135 8600

                                                                                  接洽人:黎 明
                                                                                  包办状师:吕 红、黎 明

                                                                                  (四)管帐师事宜所和包办注册管帐师

                                                                                  名称:普华永道中天管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                                  注册地点:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

                                                                                  办公地点:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

                                                                                  执行事宜合资人:李丹

                                                                                  接洽电话:(021) 23238888

                                                                                  传真:(021) 23238800

                                                                                  接洽人:曹阳

                                                                                  包办注册管帐师:薛竞、曹阳



                                                                                   五、 基金简介

                                                                                  基金名称:华宝现金添益买卖营业型钱币市场基金

                                                                                  基金范例:左券型开放式



                                                                                   六、 基金的投资

                                                                                   (一)      投资方针

                                                                                  保持本金的安详性和基金工业的活动性,追求高于较量基准的不变收益。

                                                                                  (二)投资范畴

                                                                                  本基金的投资范畴包罗:

                                                                                  1.现金;

                                                                                  2.关照存款;



                                                                                                                         26
                                                                                      3.短期融资券;

                                                                                      4.剩余限期在 397 天以内(含 397 天)的债券;

                                                                                      5.1 年以内(含 1 年)的银行按期存款、大额存单;

                                                                                      6.限期在 1 年以内(含 1 年)的债券回购;

                                                                                      7.剩余限期在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券;

                                                                                      8.限期在 1 年以内(含 1 年)的中央银行单据(以下简称“央行单据”);

                                                                                      9. 剩余限期在 397 天以内(含 397 天)中期单据;

                                                                                      10.中国证监会、中国人民银行承认的其他具有精采活动性的钱币市场器材。

                                                                                      如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资的其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将

                                                                                  其纳入投资范畴。

                                                                                      (三) 投资计策

                                                                                      本基金通过对短期金融器材的起劲妥当投资,在保持本金安详与资产充实活动性的条件下,追
                                                                                  求不变的现金收益。首要投资计策如下:

                                                                                      1.久期计策

                                                                                      基于对宏观经济情形的深入研究,预期将来市场利率的变革趋势,团结基金将来现金流的说明,
                                                                                  确定投资组合均匀剩余限期,掌握交易机缘。假如猜测将来利率将上升,则可以通过收缩组合均匀剩
                                                                                  余限期的步伐规避利率风险,相反,假如猜测将来利率降落,则延迟组合均匀剩余限期,赚取利率
                                                                                  降落带来的超额回报。本基金的均匀剩余限期节制在 120 天以内。

                                                                                      2.收益率曲线计策

                                                                                      收益率曲线计策是按照收益曲线的非平行移动调解资产组合,将预期到的变换成本化。个中有
                                                                                  三种方法可以选择:子弹计策是将送还限期高度齐集于收益率曲线上的某一点;哑铃计策是将送还
                                                                                  限期齐集于曲线的两头,即重点投资于限期较短的债券和限期较长的债券,弱化中期债的投资;而
                                                                                  梯形计策是当收益率曲线的凸起部门匀称漫衍时,齐集投资于这几个凸起部门地址年期的债券。

                                                                                      3.类属设置计策

                                                                                      类属设置计策首要实现两个方针:一是通过类属设置满意基金活动性需求,二是通过类属设置
                                                                                  得到投资收益。本基金将按照各品种(国债、金融债、央行单据、回购、短期融资券、现金等)的
                                                                                  市场局限、买卖营业活泼水平、相对收益、名誉品级、均匀到期限期等重要指标来确定种种资产的设置
                                                                                  比例。再通过评估种种资产的活动性和收益性利差,确定差异限期种别资产的详细资产设置比例。

                                                                                      4.套利计策

                                                                                      因为市场情形差别、买卖营业市场支解、市场参加者差别,以及资金供求失衡导致的中短期利率异

                                                                                                                                 27
                                                                                  常差别,使得债券现券市场上存在着套利机遇。无风险套利首要包罗银行间市场、买卖营业所市场的跨
                                                                                  市场套利和同生平意营业市场中差异品种的跨品种套利。基金打点人将在担保基金的安详性和活动性的
                                                                                  条件下,恰当参加市场的套利,捕获和掌握无风险套利机遇,举办跨市场、跨品种操纵,以期得到
                                                                                  安详的超额收益。

                                                                                      5.逆回购计策

                                                                                      基金打点人将亲近存眷因为新股申购等缘故起因导致的短期资金需求激增的机遇,通过逆回购的方
                                                                                  式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机遇。

                                                                                      6.现金流打点计策

                                                                                      本基金作为现金打点器材,必需具备较高的活动性。投资运作中本基金将回收平衡漫衍、转动
                                                                                  投资、优化限期设置等要领,增强活动性打点。基金打点人将亲近存眷基金的申购赎回环境、季候
                                                                                  性资金活动环境和日历效应等身分,对投资组合的现金比例举办布局化打点。同时,也会通过回购
                                                                                  的转动操纵和债券品种的限期布局搭配,动态调解并有用分派基金的现金流,保持本基金的充实流
                                                                                  动性。

                                                                                      (四)投资措施

                                                                                      1.公司研究部通过内部独立研究,研究职员按照市场果真披露的信息及专业机构提供的研究报
                                                                                  告,对市场利率的预期变换举办说明;跟踪、监测市场上种种金融投资器材的收益率变换,并据此
                                                                                  提出投资提议。

                                                                                      2.在投资决定委员会的指导下,基金司理小组综合对海表里宏观经济、钱币政策、钱币市场发
                                                                                  展趋势等要素的说明判定,凭证基金条约划定,提出下一阶段本基金类属资产设置比例。

                                                                                      3.投资决定委员会按期和不按期召开集会会议,按照基金投资方针和对市场的判定抉择本基金的总
                                                                                  体投资计策,考核并核准基金司理小组提出的资产设置方案或重大投资抉择。

                                                                                      4.基金司理小组按照投资决定委员会所做的决策, 参考本公司研究部和其他研究机构的研究
                                                                                  陈诉,选择详细的投资方针,构建投资组归并认真一般基金打点。

                                                                                      5.配置齐集买卖营业室,基金司理将投资指令下达给齐集买卖营业室,买卖营业主管在复核投资指令正当合
                                                                                  规的基本上,将指令分发给买卖营业员执行。担保决定和执行权力的疏散。

                                                                                      6.监察审核部及风险打点部对基金投资进程举办一般监视。

                                                                                      7.基金司理小组将跟踪钱币市场的成长变革,团结基金申购和赎回导致的现金流量变革环境,
                                                                                  以及组合风险和活动性的评估功效,对投资组合进动作态调解。

                                                                                      基金打点人在确保基金份额持有人好处的条件下有权按照情形变革和现实必要对上述投资程
                                                                                  序作出调解。

                                                                                      (五)业绩较量基准

                                                                                                                            28
                                                                                      本基金业绩较量基准为同期七天关照存款利率(税后)。

                                                                                      关照存款是一种不约定存期,支取时需提前关照银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,
                                                                                  具有存期机动、存取利便的特性,同时可得到高于活期存款利钱的收益。本基金为钱币市场基金,
                                                                                  具有低风险、高活动性的特性。按照基金的投资标的、投资方针及活动性特性,本基金选取同期七
                                                                                  天关照存款利率(税后)作为本基金的业绩较量基准。

                                                                                      假云云后法令礼貌产生变革,可能有其他代表性更强、更科学客观的业绩较量基准合用于本基
                                                                                  金时,经基金打点人和基金托管人协商同等后,本基金可以在报中国证监会存案后改观业绩较量基
                                                                                  准并实时通告。

                                                                                      (六)风险收益特性

                                                                                      本基金为钱币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票
                                                                                  型基金、殽杂型基金、债券型基金。

                                                                                      (七)投资组合均匀剩余限期计较要领

                                                                                      1.计较公式

                                                                                      本基金按下列公式计较均匀剩余限期:

                                                                                      (Σ投资于金融器材发生的资产×剩余限期—Σ投资于金融器材发生的欠债×剩余限期+Σ
                                                                                  债券正回购×剩余限期)(投资于金融器材发生的资产—投资于金融器材发生的欠债+债券正回购)

                                                                                      个中:投资于金融器材发生的资产包罗现金类资产(含银行存款、清理备付金、买卖营业担保金、证
                                                                                  券清理款、买断式回购履约金)、一年以内(含一年)的银行按期存款、大额存单、剩余限期在 397 天
                                                                                  以内(含 397 天)的债券、限期在一年以内(含一年)的逆回购、限期在一年以内(含一年)的中央银行票
                                                                                  据、买断式回购发生的待回购债券、中国证监会、中国人民银行承认的其他具有精采活动性的钱币
                                                                                  市场器材。

                                                                                      投资于金融器材发生的欠债包罗限期在一年以内(含一年)的正回购、买断式回购发生的待返售
                                                                                  债券等。

                                                                                      2.种种资产和欠债剩余限期简直定要领

                                                                                      (1)银行存款、清理备付金、买卖营业担保金的剩余限期为 0 天;证券清理款的剩余限期以计较日
                                                                                  至交收日的剩余买卖营业日天数计较;买断式回购履约金的剩余限期以计较日至协议到期日的现实剩余
                                                                                  天数计较。

                                                                                      (2)一年以内(含一年)银行按期存款、大额存单的剩余限期以计较日至协议到期日的现实剩余天
                                                                                  数计较。

                                                                                      (3)组合中债券的剩余限期是指计较日至债券到期日为止所剩余的天数,以下环境除外:

                                                                                      应承投资的浮动利率债券的剩余限期以计较日至下一个利率调解日的现实剩余天数计较。

                                                                                                                             29
                                                                                      (4)回购(包罗正回购和逆回购)的剩余限期以计较日至回购协议到期日的现实剩余天数计较。

                                                                                      (5)中央银行单据、资产支持证券、中期单据的剩余限期以计较日至中央银行单据、资产支持证
                                                                                  券、中期单据到期日的现实剩余天数计较。

                                                                                      (6)买断式回购发生的待回购债券的剩余限期为该基本债券的剩余限期。

                                                                                      (7)买断式回购发生的待返售债券的剩余限期以计较日至回购协议到期日的现实剩余天数计较。

                                                                                      (8)法令礼貌、中国证监会还有划定的,从其划定。

                                                                                      (八)投资限定

                                                                                      1.组合限定

                                                                                      本基金在投资计策上分身投资原则以及开放式基金的固有特点,通过度手投资低落基金工业的
                                                                                  非体系性风险,保持基金组合精采的活动性。基金的投资组合将遵循以下限定:

                                                                                      (1)本基金投资组合的均匀剩余限期在每个买卖营业日均不得高出 120 天;

                                                                                      (2)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券的 10%;

                                                                                      (3)本基金投资于按期存款的比例不得高出基金资产净值的 30%,据协议可提前支取且没有利钱
                                                                                  丧失的银行存款,可不受此限定;

                                                                                      (4)本基金存放在具有基金托管资格的统一贸易银行的存款,不得高出基金资产净值的 30%;
                                                                                  存放在不具有基金托管资格的统一贸易银行的存款,不得高出基金资产净值的 5%;

                                                                                      (5)在世界银行间同业市场中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不展期;

                                                                                      (6)投资于统一公司刊行的短期企颐魅债券和短期融资券的比例,不得高出基金资产净值的 10%;

                                                                                      (7)本基金债券正回购的资金余额在每个买卖营业日均不得高出基金资产净值的 20%;

                                                                                      (8)本基金持有的剩余限期不高出 397 天但剩余存续期高出 397 天的浮动利率债券的摊余本钱总
                                                                                  计不得高出当日基金资产净值的 20%。本基金不得投资于以按期存款利率为基准利率的浮动利率债
                                                                                  券;

                                                                                      (9)买断式回购融入基本债券的剩余限期不得高出 397 天;

                                                                                      (10)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基金资产净值的 10%;
                                                                                  本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;本基金持有的统一(指同
                                                                                  一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出该资产支持证券局限的 10%;本基金打点人打点的全
                                                                                  部基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的
                                                                                  10%;

                                                                                      (11)本基金应投资于名誉级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持
                                                                                  证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起 3 个月内予以所有


                                                                                                                             30
                                                                                  卖出;

                                                                                      (12) 本基金投资的短期融资券的名誉评级应不低于以下尺度:

                                                                                      A、海内名誉评级机构评定的 A-1 级或相等于 A-1 级的短期名誉级别;

                                                                                      B、按照有关划定予以宽免名誉评级的短期融资券,其刊行人最近 3 年的名誉评级和跟踪评级
                                                                                  应具备下列前提之一:

                                                                                      A)海内名誉评级机构评定的 AAA 级或相等于 AAA 级的恒久名誉级别;

                                                                                      B)国际名誉评级机构评定的低于中国主权评级一个级此外名誉级别。统一刊行人同时具有国
                                                                                  内名誉评级和国际名誉评级的,以海内名誉级别为准。本基金持有的短期融资券名誉品级降落、不
                                                                                  再切合投资尺度的,基金打点人应在评级陈诉宣布之日起 20 个买卖营业日内对其予以所有减持;

                                                                                      (13)保持不低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局债券;

                                                                                      法令礼貌或禁锢部分改观或打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受相干限定。

                                                                                      因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金投资比例不
                                                                                  切合上述划定投资比例的,除第(7)、(11)、(12)项外,基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调
                                                                                  整。对付第(7)项,基金打点人该当在 5 个买卖营业日内举办调解。

                                                                                      基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约的有关约
                                                                                  定。基金托管人对基金的投资的监视与搜查自本基金条约见效之日起开始。

                                                                                      2.本基金不得投资于以下金融器材:

                                                                                      (1)股票、权证;

                                                                                      (2)可转换债券;

                                                                                      (3)剩余限期高出 397 天的债券;

                                                                                      (4)名誉品级在 AAA 级以下的企颐魅债券;

                                                                                      (5)以按期存款利率为基准利率的浮动利率债券;

                                                                                      (6)非在世界银行间债券市场或证券买卖营业所买卖营业的资产支持证券;

                                                                                      (7)中国证监会、中国人民银行榨取投资的其他金融器材。

                                                                                      法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,基金打点人推行恰当措施后,本基金不受上述划定的限定。

                                                                                      3.榨取举动

                                                                                      为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                                      (1)承销证券;

                                                                                      (2)向他人贷款可能提供包管;


                                                                                                                              31
                                                                                       (3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                                       (4)交易其他基金份额,可是国务院还有划定的除外;

                                                                                       (5)向其基金打点人、基金托管人出资可能交易其基金打点人、基金托管人刊行的股票可能债券;

                                                                                       (6)交易与其基金打点人、基金托管人有控股相关的股东可能与其基金打点人、基金托管人有其
                                                                                  他重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券;

                                                                                       (7)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                                       (8)依照法令礼貌有关划定,由中国证监会划定榨取的其他勾当;

                                                                                       (9)法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受相干限定。

                                                                                       (九)基金打点人代表基金利用证券权力的处理赏罚原则及要领

                                                                                       1.基金打点人凭证国度有关划定代表基金独立利用证券权力,掩护基金份额持有人的好处;

                                                                                       2.有利于基金工业的安详与增值;

                                                                                       3.不通过关联买卖营业为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏相关的第三人牟取任何不妥好处。

                                                                                         (十)基金的融资、融券

                                                                                       本基金可以凭证国度的有关划定举办融资、融券。



                                                                                       七、基金的投资组合陈诉

                                                                                       本基金投资组合陈诉所载数据制止 2017 年 9 月 30 日,本陈诉中所列财政数据未经审计。

                                                                                       1、 陈诉期末基金资产组合环境

                                                                                  序号                项目                金额(元)           占基金总资产的比例(%)
                                                                                   1       牢靠收益投资                   11,843,567,572.92                         11.93
                                                                                           个中:债券                     11,843,567,572.92                         11.93
                                                                                                                                           -
                                                                                           资产支持证券                                                                    -

                                                                                                                           4,256,854,265.29
                                                                                   2       买入返售金融资产                                                          4.29

                                                                                           个中:买断式回购的买入
                                                                                                                                           -                               -
                                                                                           返售金融资产
                                                                                           银行存款和结算备付金合
                                                                                   3                                      82,599,014,544.28                         83.21
                                                                                           计
                                                                                   4       其他资产                          560,927,723.57                          0.57
                                                                                   5       合计                           99,260,364,106.06                        100.00
                                                                                       2、 陈诉期末债券回购融资环境

                                                                                   序号                 项目                       占基金资产净值的比例(%)

                                                                                                                              32
                                                                                    1     陈诉期内债券回购融资余额                                                          0.92
                                                                                          个中:买断式回购融资                                                                 -
                                                                                   序号                 项目                     金额(元)               占基金资产净值的比例(%)
                                                                                    2     陈诉期末债券回购融资余额                2,974,014,429.04                             3.09
                                                                                          个中:买断式回购融资                                        -                            -
                                                                                        注:陈诉期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为陈诉期内每个买卖营业日融资余额占资产
                                                                                        净值比例的简朴均匀值。

                                                                                        债券正回购的资金余额高出基金资产净值的 20%的声名

                                                                                        在本陈诉期内本钱币市场基金债券正回购的资金余额未高出资产净值的 20%。

                                                                                        3、 基金投资组合均匀剩余限期

                                                                                        (1) 投资组合均匀剩余限期根基环境

                                                                                                    项目                                                  天数
                                                                                  陈诉期末投资组合均匀剩余限期              105
                                                                                  陈诉期内投资组合均匀剩余限期最高值        106
                                                                                  陈诉期内投资组合均匀剩余限期最低值        52
                                                                                        陈诉期内投资组合均匀剩余限期高出 120 天环境声名

                                                                                        在本陈诉期内本钱币市场基金投资组合均匀剩余限期未高出 120 天。

                                                                                        (2) 陈诉期末投资组合均匀剩余限期漫衍比例

                                                                                                                       各限期资产占基金资产净值            各限期欠债占基金资产净值
                                                                                  序号           均匀剩余限期
                                                                                                                             的比例(%)                         的比例(%)
                                                                                   1               30 天以内                                   12.59                           3.09
                                                                                           个中:剩余存续期高出 397
                                                                                                                                                      -                            -
                                                                                               天的浮动利率债
                                                                                   2            30 天(含)-60 天                                12.27                               -
                                                                                           个中:剩余存续期高出 397
                                                                                                                                                      -                            -
                                                                                               天的浮动利率债
                                                                                   3            60 天(含)-90 天                                33.11                               -
                                                                                           个中:剩余存续期高出 397
                                                                                                                                                      -                            -
                                                                                               天的浮动利率债
                                                                                   4           90 天(含)-120 天                                 5.41                               -
                                                                                           个中:剩余存续期高出 397
                                                                                                                                                      -                            -
                                                                                               天的浮动利率债
                                                                                   5        120 天(含)-397 天(含)                           39.22                                -
                                                                                           个中:剩余存续期高出 397
                                                                                                                                                      -                            -
                                                                                               天的浮动利率债
                                                                                                 合计                                         102.59                           3.09
                                                                                        4、 陈诉期内投资组合均匀剩余存续期高出 240 天环境声名

                                                                                        本陈诉期内本钱币市场基金投资组合均匀剩余存续期未高出 240 天。

                                                                                                                                  33
                                                                                        5、 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                  序号             债券品种                      摊余本钱(元)          占基金资产净值比例(%)
                                                                                    1      国度债券                                 2,796,216,261.08                         2.91
                                                                                    2      央行单据                                                  -                          -
                                                                                    3      金融债券                                 3,557,643,373.57                         3.70
                                                                                           个中:政策性金融债                       3,557,643,373.57                         3.70
                                                                                    4      企颐魅债券                                                  -                          -
                                                                                    5      企业短期融资券                             499,646,510.53                         0.52
                                                                                    6      中期单据                                                  -                          -
                                                                                    7      同业存单                                 4,990,061,427.74                         5.19
                                                                                    8      其他                                                      -                          -
                                                                                    9      合计                                    11,843,567,572.92                        12.31
                                                                                           剩余存续期高出 397 天的浮
                                                                                   10                                                                -                          -
                                                                                           动利率债券
                                                                                        6、 陈诉期末按摊余本钱占基金资产净值比例巨细排名的前十名债券投资明细

                                                                                                                                                                    占基金资产净值
                                                                                  序号         债券代码            债券名称     债券数目(张)    摊余本钱(元)
                                                                                                                                                                      比例(%)
                                                                                    1                 170204       17 国开 04      11,700,000    1,167,240,782.80             1.21
                                                                                    2                 150401       15 农发 01       8,500,000     850,980,302.57              0.88
                                                                                    3                 170401       17 农发 01       7,400,000     739,267,853.21              0.77
                                                                                                               17 重庆农村
                                                                                    4             111781399                         6,900,000     688,626,931.35              0.72
                                                                                                                商行 CD144
                                                                                                               17 贴现国债
                                                                                    5                 179945                        6,000,000     596,073,855.16              0.62
                                                                                                                        45
                                                                                                               17 贴现国债
                                                                                    6                 179936                        5,300,000     528,734,186.45              0.55
                                                                                                                        36
                                                                                                               17 浦发银行
                                                                                    7             111709325                         5,000,000     497,812,101.30              0.52
                                                                                                                    CD325
                                                                                                               17 江苏银行
                                                                                    8             111714218                         5,000,000     493,073,285.38              0.51
                                                                                                                    CD218
                                                                                                               17 贴现国债
                                                                                    9                 179943                        4,700,000     467,227,798.83              0.49
                                                                                                                        43
                                                                                                               17 安全银行
                                                                                   10             111711336                         4,000,000     394,176,533.83              0.41
                                                                                                                    CD336
                                                                                        7、“影子订价”与“摊余本钱法”确定的基金资产净值的偏离

                                                                                                            项目                                           偏离环境
                                                                                  陈诉期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数                                                0
                                                                                  陈诉期内偏离度的最高值                                                                  0.0116%
                                                                                  陈诉期内偏离度的最低值                                                                 -0.0034%
                                                                                  陈诉期内每个事变日偏离度的绝对值的简朴均匀值                                            0.0053%
                                                                                        陈诉期内负偏离度的绝对值到达 0.25%环境声名


                                                                                                                                    34
                                                                                       本陈诉期内本钱币市场基金负偏离度的绝对值未到达 0.25%。

                                                                                       陈诉期内正偏离度的绝对值到达 0.5%环境声名

                                                                                       本陈诉期内本钱币市场基金正偏离度的绝对值未到达 0.5%。

                                                                                       8、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投资明细

                                                                                       本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                                       9、投资组合陈诉附注

                                                                                       (1)本基金估值回收摊余本钱法,即估值工具以买入本钱列示,凭证票面利率或商定利率并
                                                                                       思量其买入时的溢价与折价,在剩余限期内按现实利率法举办摊销,逐日计提收益。

                                                                                       ( 2 ) 华 宝 添 益 货 币 基 金 截 至 2017 年 9 月 30 日 持 仓 前 十 名 证 券 中 的 17 平 安 银 行
                                                                                       CD336(111711336)刊行主体安全银行股份有限公司于 2016 年 12 月 2 日收到中国银行间市场交
                                                                                       易商协会的传递品评和整改关照。因其作为主承销商,对青岛海湾团体有限公司未能凭证相干
                                                                                       自律法则的划定实时披露公司重大资产无偿划转相干事项,未能实时召开持有人集会会议,给以平
                                                                                       安银行传递品评处分,责令安全银行当即更正违规举动,并针对本次变乱中袒暴露的题目举办整
                                                                                       改。

                                                                                       本基金打点人通过对上述上市公司举办进一步相识和说明,以为上述处分不会对公司的投资价
                                                                                       值组成实质性影响,因此本基金打点人对上述证券的投资判定未产生改变。陈诉期内,本基金
                                                                                       投资的前十名证券的别的九名证券的刊行主体没有被禁锢部分备案观测或在本陈诉体例日前
                                                                                       一年内受到果真非难、赏罚的环境。

                                                                                       (3) 其他资产组成

                                                                                  序号                     名称                                        金额(元)
                                                                                   1      存出担保金                                                                                   -
                                                                                   2      应收证券清理款                                                                               -
                                                                                   3      应收利钱                                                                   560,927,309.84
                                                                                   4      应收申购款                                                                                   -
                                                                                   5      其他应收款                                                                           413.73
                                                                                   6      待摊用度                                                                                     -
                                                                                   7      其他                                                                                         -
                                                                                   8      合计                                                                       560,927,723.57



                                                                                         八、基金的业绩

                                                                                       本基金业绩数据为截至 2017 年 9 月 30 日的数据,本陈诉中所列数据未经审计。

                                                                                       (一)本陈诉期 A 类基金份额净值收益率及其与同期业绩较量基准收益率的较量
                                                                                                 阶段             净值收益    净值收益     业绩比     业绩比      ①-③      ②-④


                                                                                                                                    35
                                                                                                                率①      率尺度差    较基准      较基准
                                                                                                                            ②        收益率      收益率
                                                                                                                                        ③        尺度差
                                                                                                                                                    ④
                                                                                       2012/12/27-2012/12/31   0.0499%    0.0045%    0.0184%     0.0000%    0.0315%    0.0045%
                                                                                       2013/01/01-2013/12/31   3.7382%    0.0026%    1.3500%     0.0000%    2.3882%    0.0026%
                                                                                       2014/01/01-2014/12/31   4.2821%    0.0023%    1.3500%     0.0000%    2.9321%    0.0023%
                                                                                       2015/01/01-2015/12/31   3.1508%    0.0029%    1.3500%     0.0000%    1.8008%    0.0029%
                                                                                       2016/01/01-2016/12/31   2.4201%    0.0007%    1.3500%     0.0000%    1.0701%    0.0007%
                                                                                       2017/01/01-2017/09/30   2.7271%    0.0007%    1.0097%     0.0000%    1.7174%    0.0007%
                                                                                       2012/12/27-2017/09/30   17.4648%   0.0027%    6.4282%     0.0000%    11.0366%   0.0027%
                                                                                        本陈诉期 B 类基金份额净值收益率及其与同期业绩较量基准收益率的较量
                                                                                                                                                   业绩比
                                                                                                                          净值收益    业绩较量     较基准
                                                                                                                净值收
                                                                                               阶段                       率尺度差    基准收益     收益率    ①-③    ②-④
                                                                                                                益率①
                                                                                                                            ②          率③       尺度差
                                                                                                                                                     ④
                                                                                       2015/11/10-2015/12/31    0.2921%    0.0026%     0.1923%    0.0000%    0.0998%   0.0026%
                                                                                       2016/01/01-2016/12/31    2.5339%    0.0008%     1.3500%    0.0000%    1.1839%   0.0008%
                                                                                       2017/01/01-2017/09/30    2.9116%    0.0007%     1.0097%    0.0000%    1.9019%   0.0007%
                                                                                       2015/11/10-2017/09/30    5.8275%    0.0022%     2.5521%    0.0000%    3.2754%   0.0022%
                                                                                        (二)自基金条约见效以来基金累计净值收益率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的比



                                                                                                                华宝现金添益买卖营业型钱币市场基金

                                                                                                       累计净值收益率与业绩较量基准收益率汗青走势比拟图

                                                                                                           (2012 年 12 月 27 日至 2017 年 9 月 30 日)




                                                                                                                               36
                                                                                  注:1、按照基金条约的约定,基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合

                                                                                  比例切合基金条约的有关约定。制止 2013 年 6 月 27 日,本基金已到达条约划定的资产设置比例。

                                                                                  2、2015 年 11 月 9 日起,本基金新增场外 B 类基金份额,2015 年 11 月 10 日起有资金进入申购,

                                                                                  上图中其累计净值收益率与同期业绩较量基准收益率的数据的计较起始日期为 2015 年 11 月 10 日。



                                                                                      九、 基金用度

                                                                                    (一)基金用度的种类

                                                                                     1.基金打点人的打点费;

                                                                                     2.基金托管人的托管费;

                                                                                     3.贩卖处事费;

                                                                                     4.基金工业拨划付出的银行用度;

                                                                                     5.基金条约见效后的基金信息披露用度;

                                                                                     6.基金份额持有人大会用度;

                                                                                     7.基金条约见效后与基金有关的管帐师费和状师费;

                                                                                     8.基金的证券买卖营业用度;

                                                                                     9. A 类基金份额上市费及年费;

                                                                                     10.依法可以在基金工业中列支的其他用度。

                                                                                    (二)上述基金用度由基金打点人在法令划定的范畴内参照公允的市场价值确定,法令礼貌还有

                                                                                  规按时从其划定。

                                                                                    (三)基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

                                                                                      1.基金打点人的打点费

                                                                                      在凡是环境下,基金打点费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计较要领如下:

                                                                                                                              37
                                                                                      H=E×年打点费率÷昔时天数

                                                                                      H 为逐日应计提的基金打点费

                                                                                      E 为前一日基金资产净值

                                                                                      基金打点费逐日计提,按月付出。由托管人按照与打点人查对同等的财政数据,自动在月初五
                                                                                  个事变日内、凭证指定的帐户路径举办资金付出,打点人无需再出具资金划拨指令,若遇法定节假
                                                                                  日、苏息日,付出日期顺延。用度自动扣划后,打点人应举办查对,如发明数据不符,实时接洽托
                                                                                  管人协商办理。

                                                                                      2.基金托管人的托管费

                                                                                      在凡是环境下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.09%年费率计提。计较要领如下:

                                                                                      H=E×年托管费率÷昔时天数

                                                                                      H 为逐日应计提的基金托管费

                                                                                      E 为前一日基金资产净值

                                                                                      基金托管费逐日计提,按月付出。由托管人按照与打点人查对同等的财政数据,自动在月初五
                                                                                  个事变日内、凭证指定的帐户路径举办资金付出,打点人无需再出具资金划拨指令,若遇法定节假
                                                                                  日、苏息日,付出日期顺延。用度自动扣划后,打点人应举办查对,如发明数据不符,实时接洽托
                                                                                  管人协商办理。

                                                                                      3. 基金贩卖处事费

                                                                                      本基金的贩卖处事费年费率为 0.25%,贩卖处事费计提的计较公式如下:

                                                                                      H=E×年贩卖处事费率÷昔时天数

                                                                                      H 为逐日应计提的基金贩卖处事费

                                                                                      E 为前一日的基金资产净值

                                                                                      贩卖处事费逐日计提,按月付出。由托管人按照与打点人查对同等的财政数据,自动在月初五
                                                                                  个事变日内、凭证指定的帐户路径举办资金付出,打点人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
                                                                                  日、苏息日,付出日期顺延。用度自动扣划后,打点人应举办查对,如发明数据不符,实时接洽托
                                                                                  管人协商办理。

                                                                                      4.除打点费、托管费、贩卖处事费之外的基金用度,由基金托管人按照其他有关礼貌及响应协

                                                                                  议的划定,按用度支出金额付出,列入或摊入当期基金用度。

                                                                                    (四)不列入基金用度的项目

                                                                                     基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金工业的丧失,以及

                                                                                  处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度等不列入基金用度。基金条约见效前所产生的信息披露费、

                                                                                                                            38
                                                                                  状师费和管帐师费以及其他用度不从基金工业中付出。

                                                                                     (五)基金打点人和基金托管人可按照基金成长环境调解基金打点费率和基金托管费率。基金管

                                                                                  理人必需最迟于新的费率实验日 2 日前在指定媒体上登载通告。

                                                                                     (六)基金税收

                                                                                     基金和基金份额持有人按照国度法令礼貌的划定,推行乃岚任务。



                                                                                      十、 《招募声名书》更新部门的声名

                                                                                      按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《果真召募证券投资基金运

                                                                                  作打点步伐》(以下简称《运作步伐》)、《证券投资基金贩卖打点步伐》(以下简称《贩卖步伐》)、

                                                                                  《证券投资基金信息披露打点步伐》(以下简称《信息披露步伐》)及其他有关划定,华宝基金打点

                                                                                  有限公司对《华宝现金添益买卖营业型钱币市场基金招募声名书》作如下更新:

                                                                                      1、 “三、基金打点人”更新了基金打点人的相干信息。

                                                                                      2、 “四、基金托管人”更新了基金托管人的相干信息。

                                                                                      3、 “五、相干处事机构”更新了本基金代劳券商的相干信息。

                                                                                      4、 “十一、基金的投资”更新了本基金制止 2017 年 9 月 30 日的投资组合陈诉。

                                                                                      5、 “十二、基金的业绩”更新了本基金制止 2017 年 9 月 30 日的数据。

                                                                                      6、 “二十四、其他应披露事项”对本陈诉期内的相干通告做了信息披露。

                                                                                      上述内容仅为择要,须与本基金《招募声名书》后头所载之具体资料一并阅读。




                                                                                                                                                     华宝基金打点有限公司


                                                                                                                                                            2018 年 2 月 7 日




                                                                                                                             39