<kbd id='drHVnCPDBdmKwvw'></kbd><address id='drHVnCPDBdmKwvw'><style id='drHVnCPDBdmKwvw'></style></address><button id='drHVnCPDBdmKwvw'></button>

              <kbd id='drHVnCPDBdmKwvw'></kbd><address id='drHVnCPDBdmKwvw'><style id='drHVnCPDBdmKwvw'></style></address><button id='drHVnCPDBdmKwvw'></button>

                      <kbd id='drHVnCPDBdmKwvw'></kbd><address id='drHVnCPDBdmKwvw'><style id='drHVnCPDBdmKwvw'></style></address><button id='drHVnCPDBdmKwvw'></button>

                              <kbd id='drHVnCPDBdmKwvw'></kbd><address id='drHVnCPDBdmKwvw'><style id='drHVnCPDBdmKwvw'></style></address><button id='drHVnCPDBdmKwvw'></button>

                                      <kbd id='drHVnCPDBdmKwvw'></kbd><address id='drHVnCPDBdmKwvw'><style id='drHVnCPDBdmKwvw'></style></address><button id='drHVnCPDBdmKwvw'></button>

                                              <kbd id='drHVnCPDBdmKwvw'></kbd><address id='drHVnCPDBdmKwvw'><style id='drHVnCPDBdmKwvw'></style></address><button id='drHVnCPDBdmKwvw'></button>

                                                      <kbd id='drHVnCPDBdmKwvw'></kbd><address id='drHVnCPDBdmKwvw'><style id='drHVnCPDBdmKwvw'></style></address><button id='drHVnCPDBdmKwvw'></button>

                                                              <kbd id='drHVnCPDBdmKwvw'></kbd><address id='drHVnCPDBdmKwvw'><style id='drHVnCPDBdmKwvw'></style></address><button id='drHVnCPDBdmKwvw'></button>

                                                                      <kbd id='drHVnCPDBdmKwvw'></kbd><address id='drHVnCPDBdmKwvw'><style id='drHVnCPDBdmKwvw'></style></address><button id='drHVnCPDBdmKwvw'></button>

                                                                              <kbd id='drHVnCPDBdmKwvw'></kbd><address id='drHVnCPDBdmKwvw'><style id='drHVnCPDBdmKwvw'></style></address><button id='drHVnCPDBdmKwvw'></button>

                                                                                          欢迎光临北京道普达管理咨询有限公司,北京道普达管理咨询有限公司是专门从事欢迎体验凯发电游注册即送21,最具实力的娱乐网站,凯发电游注册即送21活动热烈欢迎您的到来。更多游戏方式,请点击凯发电游注册即送21彩金网址,祝您财源滚滚好运连连。
                                                                                  凯发电游注册即送21_华宝处事优选殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                  凯发电游注册即送21_华宝处事优选殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)

                                                                                  作者:凯发电游注册即送21    来源:网络整理    发布时间:2018-02-12 17:50    浏览量:893

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金招募声名书(更新)查察PDF原文

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金

                                                                                  招募声名书(更新)

                                                                                  2017 年第 2 号

                                                                                  基金打点人: 华宝基金打点有限公司

                                                                                  基金托管人:中国建树银行股份有限公司

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  【重要提醒】

                                                                                  本基金按照中国证券监视打点委员会证监容许[ 2013] 306 号的许诺,举办召募。

                                                                                  基金打点人担保《 华宝处事优选殽杂型证券投资基金招募声名书》 (以下简称“招募说

                                                                                  明书”或“本招募声名书” )的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中国证监会许诺,

                                                                                  但中国证监会对本基金召募的许诺,并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定或保

                                                                                  证,也不表白投资于本基金没有风险。

                                                                                  本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投资者在投资

                                                                                  本基金前,需充实相识本基金的产物特征,并包袱基金投资中呈现的种种风险,包罗:因整

                                                                                  体政治、经济、社会等情形身分对质券价值发生影响而形成的体系性风险,个体证券特有的

                                                                                  非体系性风险,基金打点人在基金打点实验进程中发生的基金打点风险。 本基金是一只主动

                                                                                  型的行业股票投资基金,属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较高的品种,其预期

                                                                                  风险和预期收益高于殽杂型基金、债券型基金和钱币市场基金。

                                                                                  投资者在举办投资决定前,请细心阅读本基金的《招募声名书》及《基金条约》 ,并根

                                                                                  据自身的投资目标、投资限期、投资履历、资产状况等判定基金是否和投资人的风险遭受能

                                                                                  力相顺应。

                                                                                  基金的过往业绩并不预示其将来示意。

                                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保

                                                                                  投资于本基金必然红利,也不担保最低收益。

                                                                                  投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时该当真阅读本招募声名书。

                                                                                  基金打点人提示投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决定后,基金

                                                                                  运营状况与基金净值变革导致的投资风险,由投资者自行承担。

                                                                                  本招募声名书所载内容截至日为2017年12月27日,有关财政数据和净值示意截至日为

                                                                                  2017年9月30日,数据未经审计。

                                                                                  原招募声名书与本次更新的招募声名书纷歧致的,以本次更新的招募声名书为准。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  目 录

                                                                                  一、 绪 言.............................................................................................................................1

                                                                                  二、 释 义.............................................................................................................................2

                                                                                  三、 基金打点人.....................................................................................................................5

                                                                                  四、 基金托管人...................................................................................................................11

                                                                                  五、 相干处事机构...............................................................................................................14

                                                                                  六、 基金的召募...................................................................................................................32

                                                                                  七、 基金条约见效...............................................................................................................33

                                                                                  八、基金份额的申购与赎回.................................................................................................34

                                                                                  九、 与基金打点人打点的其他基金转换...........................................................................42

                                                                                  十、 基金的投资...................................................................................................................45

                                                                                  十一、基金的业绩.................................................................................................................54

                                                                                  十二、基金工业.....................................................................................................................55

                                                                                  十三、基金资产估值.............................................................................................................56

                                                                                  十四、基金收益与分派.........................................................................................................60

                                                                                  十五、基金的用度与税收.....................................................................................................61

                                                                                  十六、基金的管帐与审计.....................................................................................................63

                                                                                  十七、基金的信息披露.........................................................................................................64

                                                                                  十八、风险显现.....................................................................................................................69

                                                                                  十九、基金条约的改观、终止与基金工业清理.................................................................71

                                                                                  二十、基金条约的内容择要.................................................................................................73

                                                                                  二十一、基金托管协议的内容择要.....................................................................................85

                                                                                  二十二、对基金份额持有人的处事.....................................................................................99

                                                                                  二十三、其他应披露事项...................................................................................................103

                                                                                  二十四、招募声名书存放及查阅方法...............................................................................104

                                                                                  二十五、备查文件...............................................................................................................105

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  1

                                                                                  一、 绪 言

                                                                                  本招募声名书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” )、《证券投资

                                                                                  基金运作打点步伐》 (以下简称“《运作步伐》” )、《证券投资基金贩卖打点步伐》 (以下简称“《销

                                                                                  售步伐》” )、《证券投资基金信息披露打点步伐》 (以下简称“《信息披露步伐》” )、其他有关划定

                                                                                  及《 华宝处事优选殽杂型证券投资基金基金条约》 (以下简称“基金条约” )编写。

                                                                                  本招募声名书叙述了华宝处事优选殽杂型证券投资基金的投资方针、计策、风险、费率等与

                                                                                  投资人投资决定有关的须要事项,投资人在作出投资决定前应细心阅读本招募声名书。

                                                                                  本基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉,并对其真实

                                                                                  性、精确性、完备性包袱法令责任。

                                                                                  本基金是按照本招募声名书所载明资料申请召募的。本招募声名书由本基金打点人表明。本

                                                                                  基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募声名书中载明的信息,或对本招募声名书

                                                                                  作出任何表明可能声名。

                                                                                  本招募声名书按照基金条约编写, 并经中国证监会许诺。基金条约是约定基金当事人之间权

                                                                                  利、任务的法令文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合

                                                                                  同的当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和接管,并凭证《基金法》、

                                                                                  基金条约及其他有关划定享有权力、包袱任务。基金投资人欲相识基金份额持有人的权力和任务,

                                                                                  应具体查阅基金条约。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  2

                                                                                  二、 释 义

                                                                                  本招募声名书中,除非文意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:

                                                                                  1、基金或本基金:指华宝处事优选殽杂型证券投资基金

                                                                                  2、基金打点人:指华宝基金打点有限公司

                                                                                  3、基金托管人:指中国建树银行股份有限公司

                                                                                  4、基金条约:指《 华宝处事优选殽杂型证券投资基金基金条约》及对基金条约的任何有用修

                                                                                  订和增补

                                                                                  5、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《 华宝处事优选殽杂型证券投资基

                                                                                  金托管协议》及对该托管协议的任何有用修订和增补

                                                                                  6、招募声名书或本招募声名书:指《 华宝处事优选殽杂型证券投资基金招募声名书》及其定

                                                                                  期的更新

                                                                                  7、基金份额发售通告:指《 华宝处事优选股票型证券投资基金基金份额发售通告》

                                                                                  8、法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、司法表明、行政

                                                                                  规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照等

                                                                                  9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                  10、《贩卖步伐》:指《证券投资基金贩卖打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                                  11、《信息披露步伐》:指《证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修

                                                                                  12、《运作步伐》:指《 果真召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修

                                                                                  13、中国证监会:指中国证券监视打点委员会

                                                                                  14、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视打点委员会

                                                                                  15、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱任务的法令主体,

                                                                                  包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

                                                                                  16、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然人

                                                                                  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当挂号并存续

                                                                                  或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会集体或其他组织

                                                                                  18、及格境外机构投资者:指切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点步伐》及相干法

                                                                                  律礼貌划定可以投资于在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  3

                                                                                  19、投资人:指小我私人投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国证监会

                                                                                  应承购置证券投资基金的其他投资人的合称

                                                                                  20、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投资人

                                                                                  21、基金贩卖营业:指基金打点人或贩卖机构宣传推介基金,发售基金份额,治理基金份额

                                                                                  的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业

                                                                                  22、贩卖机构:指华宝基金打点有限公司以及切合《贩卖步伐》和中国证监会划定的其他条

                                                                                  件,取得基金贩卖营业资格并与基金打点人签署了基金贩卖处事署理协议,代为治理基金贩卖业

                                                                                  务的机构

                                                                                  23、 挂号营业:指基金挂号、存管、过户、清理和结算营业,详细内容包罗投资人基金账户

                                                                                  的成立和打点、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和结算、署剃头放盈利、成立并保管

                                                                                  基金份额持有人名册和治理非买卖营业过户等

                                                                                  24、挂号机构:指治理挂号营业的机构。基金的挂号机构为华宝基金打点有限公司或接管华

                                                                                  宝基金打点有限公司委托代为治理挂号营业的机构

                                                                                  25、基金账户:指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、基金打点人所打点的基金份额

                                                                                  余额及其变换环境的账户

                                                                                  26、基金买卖营业账户:指贩卖机构为投资人开立的、记录投资人通过该贩卖机构交易基金的基

                                                                                  金份额变换及结余环境的账户

                                                                                  27、基金条约见效日: 指 2013 年 6 月 27 日

                                                                                  28、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金工业清理完毕,清

                                                                                  算功效报中国证监会存案并予以通告的日期

                                                                                  29、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长不得高出 3 个月

                                                                                  30、存续期:指基金条约见效至终止之间的不按期限期

                                                                                  31、事变日:指上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日

                                                                                  32、 T 日:指贩卖机构在规按时刻受理投资人申购、赎回或其他营业申请的开放日

                                                                                  33、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个事变日(不包括 T 日)

                                                                                  34、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他营业的事变日

                                                                                  35、开放时刻:指开放日基金接管申购、赎回或其他买卖营业的时刻段

                                                                                  36、《营业法则》:指《 华宝基金打点有限公司开放式基金营业法则》,是类型基金打点人所管

                                                                                  理的开放式证券投资基金挂号方面的营业法则,由基金打点人和投资人配合遵守

                                                                                  37、认购:指在基金召募期内,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申请购置基金份额

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  4

                                                                                  的举动

                                                                                  38、申购:指基金条约见效后,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申请购置基金份额

                                                                                  的举动

                                                                                  39、赎回:指基金条约见效后,基金份额持有人按基金条约和招募声名书划定的前提纲求将

                                                                                  基金份额兑换为现金的举动

                                                                                  40、基金转换:指基金份额持有人凭证基金条约和基金打点人届时有用通告划定的前提,申

                                                                                  请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基金打点人打点的其他基金基金份额

                                                                                  的举动

                                                                                  41、转托管:指基金份额持有人在本基金的差异贩卖机构之间实验的改观所持基金份额贩卖

                                                                                  机构的操纵

                                                                                  42、按期定额投资打算:指投资人通过有关贩卖机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额

                                                                                  及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申

                                                                                  请的一种投资方法

                                                                                  43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转

                                                                                  出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)高出上一开

                                                                                  放日基金总份额的 10%

                                                                                  44、元:指人民币元

                                                                                  45、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、交易证券价差、银行存款利钱、已

                                                                                  实现的其他正当收入及因运用基金工业带来的本钱和用度的节省

                                                                                  46、基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

                                                                                  产的代价总和

                                                                                  47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价

                                                                                  48、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

                                                                                  49、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净值和基金份额净

                                                                                  值的进程

                                                                                  50、 指定前言:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

                                                                                  51、不行抗力:指基金条约当事人不能预见、不能停止且不能降服的客观变乱。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  5

                                                                                  三、 基金打点人

                                                                                  ( 一) 基金打点人轮廓

                                                                                  基金打点人: 华宝基金打点有限公司

                                                                                  住所: 中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号上海举世金融中心 58 楼

                                                                                  办公地点: 中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号上海举世金融中心 58 楼

                                                                                  法定代表人: 孔祥清

                                                                                  总司理: HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)

                                                                                  创立日期: 2003 年 3 月 7 日

                                                                                  注册成本: 1.5 亿元

                                                                                  电话: 021-38505888

                                                                                  接洽人: 章希

                                                                                  股权布局: 中方股东华宝信任有限责任公司持有 51%的股份,外方股东 Warburg Pincus Asset

                                                                                  Management, L.P.持有 49%的股份。

                                                                                  (二) 基金打点人首要职员环境

                                                                                  1、 董事会成员

                                                                                  孔祥清老师,董事长,硕士,高级管帐师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,宝

                                                                                  钢团体财政有限公司总司理。现任华宝基金打点有限公司董事长、华宝投资有限公司副总司理、

                                                                                  法兴华宝汽车租赁(上海)有限公司董事长、华宝信任有限责任公司董事、华宝都鼎(上海)融

                                                                                  资租赁有限公司董事长、中国平静洋保险(团体)股份有限公司董事。

                                                                                  HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)密斯,董事,硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分

                                                                                  析师, Acthop 投资公司财政总监。 2003 年 5 月插手华宝基金打点有限公司,先后接受公司营运总

                                                                                  监、董事会秘书、副总司理,现任华宝基金打点有限公司总司理。

                                                                                  Michael Martin 老师,董事,博士。曾任 Wachtell Lipton Rosen & Katz 状师助理;第一

                                                                                  波士顿银行董事总司理;瑞银证券董事总司理; Brooklyn NY Holdings 总裁;现任美国华平投资

                                                                                  团体环球执行委员会成员、环球金融行业认真人、董事总司理,美国 Financial Engines 董事、

                                                                                  加拿大 DBRS 董事、美国 Mariner Finance 董事。

                                                                                  周朗朗老师,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)说明师;花旗银行(香港)

                                                                                  投资银行部门析师;现任美国华平团体中国金融行业认真人、董事总司理,华融资产打点股份有

                                                                                  限公司董事,上海灿谷投资打点咨询处事有限公司董事。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  6

                                                                                  胡光老师,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼状师事宜所状师、飞利浦电子中国

                                                                                  团体法令参谋、上海市邦信阳状师事宜所合资人。现任上海胡光状师事宜所主任、首席合资人。

                                                                                  尉平定老师,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所助

                                                                                  理研究员,天下银行农业经济学家,荷兰相助银行东北亚区食物农业研究主管,新但愿团体常务

                                                                                  副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧团体董事长。现任上海谷旺

                                                                                  投资打点有限公司董事长。

                                                                                  陈志宏老师,独立董事,硕士。曾任毕马威管帐师事宜所合资人、普华永道管帐师事宜所合

                                                                                  伙人,苏黎世金融处事团体中国区董事长,华彬国际投资(团体)有限公司高级参谋。

                                                                                  2、 监事会成员

                                                                                  朱莉丽密斯,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美国华

                                                                                  平团体执行董事。

                                                                                  杨莹密斯,监事,本科。曾在三九团体、中国安全保险(团体)股份有限公司、永亨银行(中

                                                                                  国)有限公司、中百姓生银行事变,现任华宝投资有限公司风控合规部总司理。

                                                                                  贺桂先老师,监事,本科。曾任华宝信任投资有限责任公司研究部副总司理;现任华宝基金

                                                                                  打点有限公司营运副总监。

                                                                                  王波老师,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金打点有限公司市场总监兼计谋

                                                                                  筹谋部总司理。

                                                                                  3、 高级打点职员

                                                                                  孔祥清老师,董事长,简历同上。

                                                                                  HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)密斯,总司理,简历同上。

                                                                                  向辉老师,副总司理,硕士。曾在武汉长江金融审计事宜所任副所长、在长盛基金打点有限

                                                                                  公司市场部任职。 2002 年插手华宝基金打点有限公司参加公司的筹建事变,先后接受公司清理登

                                                                                  记部总司理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金打点有限公司副总司理。

                                                                                  欧江洪老师,副总司理,本科。曾任宝钢团体财政部主办、宝钢团体本钱打点处主管、宝钢

                                                                                  团体办公室(董事会办公室)主管/高级秘书、宝钢团体办公厅秘书室主任、华宝投资有限公司总

                                                                                  司理助理兼行政人事部总司理、党委组织部部长,党委办公室主任、董事会秘书等职务。现任华

                                                                                  宝基金打点有限公司副总司理。

                                                                                  刘月华老师,督察长,硕士。曾在冶金家产部、国度冶金家产局、中国证券业协会等单元工

                                                                                  作。现任华宝基金打点有限公司督察长。

                                                                                  4、 本基金基金司理

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  7

                                                                                  楼鸿强老师,曾任职于兴业证券研究所。 2011 年 3 月插手华宝基金打点有限公司,先后

                                                                                  接受说明师、 华宝行业精选殽杂型证券投资基金基金司理助理、 华宝处事优选殽杂型证券投

                                                                                  资基金基金司理助理等职务。2014 年 10 月起任华宝处事优选殽杂型证券投资基金基金司理,

                                                                                  2015 年 6 月起任华宝万物互联机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  本基金的历任基金司理如下:

                                                                                  邵喆阳老师,其任职时代为 2013 年 6 月至 2015 年 2 月。

                                                                                  5、 权益投资决定委员会成员

                                                                                  刘自强老师,投资总监、华宝动力组合殽杂型证券投资基金基金司理、华宝高端制造股票型

                                                                                  证券投资基金基金司理、华宝国策导向殽杂型证券投资基金基金司理、华宝将来主导财富机动配

                                                                                  置殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  闫旭密斯,投资总监、海内投资部总司理、华宝行业精选殽杂型证券投资基金基金司理、华

                                                                                  宝收益增添殽杂型证券投资基金基金司理、华宝妥当回报机动设置殽杂型证券投资基金、华宝智

                                                                                  慧财富机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  胡戈游老师,助理投资总监、华宝宝康斲丧品证券投资基金基金司理、华宝品格糊口股票型

                                                                                  证券投资基金基金司理、华宝焦点上风机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  曾豪老师,研究部总司理、 华宝先辈生长殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  蔡目荣老师,海内投资部副总司理、华宝多计策增添开放式证券投资基金基金司理、华宝资

                                                                                  源优选殽杂型证券投资基金基金司理。

                                                                                  6、 上述职员之间不存在明日支属相关。

                                                                                  (三)基金打点人职责

                                                                                  基金打点人应严酷依法推行下列职责:

                                                                                  1、 依法召募本基金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发售、

                                                                                  申购、赎回和挂号事件;

                                                                                  2、 治理本基金存案手续;

                                                                                  3、 对所打点的差异基金工业别离打点、别离记账,举办证券投资;

                                                                                  4、 凭证基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派收益;

                                                                                  5、 举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                                  6、 体例中期和年度基金陈诉;

                                                                                  7、 计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价值;

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  8

                                                                                  8、 治理与基金工业打点营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                                  9、 召集基金份额持有人大会;

                                                                                  10、 生涯基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料;

                                                                                  11、 以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验其他法令举动;

                                                                                  12、 中国证监会划定的其他职责。

                                                                                  (四)基金打点人理睬

                                                                                  1、 基金打点人将遵守《基金法》、《证券法》等法令礼貌的相干划定,并成立健全内部节制

                                                                                  制度,采纳有用法子,防备违法违规举动的产生。

                                                                                  2、 基金打点人不从事下列举动:

                                                                                  ( 1) 将其固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资;

                                                                                  ( 2) 不公正地看待其打点的差异基金工业;

                                                                                  ( 3) 操作基金工业为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;

                                                                                  ( 4) 向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                                  ( 5) 依照法令、行政礼貌有关划定,由中国证监会划定榨取的其他举动。

                                                                                  3、 基金司理理睬

                                                                                  ( 1)依照有关法令礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额持有人谋取最大利

                                                                                  益;

                                                                                  ( 2)倒霉用职务之便为本身、署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不妥好处;

                                                                                  ( 3)不走漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真的基金投资内容、

                                                                                  基金投资打算等信息;

                                                                                  ( 4) 不以任何情势为其他组织或小我私人举办证券买卖营业。

                                                                                  (五) 基金打点人内部节制制度

                                                                                  1、 风险打点系统

                                                                                  本基金在运作进程中面对的风险首要包罗市场风险、名誉风险、活动性风险、操纵风险、

                                                                                  合规性风险、诺言风险和变乱风险(如劫难)。

                                                                                  针对上述各类风险, 基金打点人成立了一套完备的风险打点系统,详细包罗以下内容:

                                                                                  ( 1)搭建风险打点情形。详细包罗拟定风险打点计谋、方针,配置响应的组织机构、成立

                                                                                  清楚的责任线路和陈诉渠道、配备恰当的人力资源、开拓合用的技能支持体系等内容。

                                                                                  ( 2)辨认风险。辨识公司运作和基金打点中存在的风险。

                                                                                  ( 3)说明风险。搜查存在的节制法子,说明风险产生的也许性及其引起的效果并将风险归

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  9

                                                                                  类。

                                                                                  ( 4)怀抱风险。评估风险程度的坎坷,既有定性的怀抱本领,也有定量的怀抱本领。定性

                                                                                  的怀抱是把风险程度分别为多少级别,每一种风险按其产生的也许性与效果的严峻水平别离进

                                                                                  入响应的级别。定量的要领例是计一律些风险指标,丈量其数值的巨细。

                                                                                  ( 5)处理赏罚风险。将风险程度与既定的尺度相比拟,对付那些级别较低、在公司所定尺度范

                                                                                  围以内的风险,节制相对宽松一点,但仍加以按期监控,以防其高出预定尺度;而对较为严峻

                                                                                  的风险,则拟定恰当的节制法子;对付一些效果也许极其严峻的风险,则除了严酷节制以外,

                                                                                  还筹备了响应的应急处理赏罚法子。

                                                                                  ( 6)监督与搜查。对已有的风险打点体系举办及时监督,并按期评价其打点绩效,在须要

                                                                                  时团结新的需求加以改变。

                                                                                  ( 7)陈诉与咨询。成立风险打点的陈诉体系,使公司股东、公司董事会、公司高级打点人

                                                                                  员及禁锢部分实时而有用地相识公司风险打点状况,并寻求咨询意见。

                                                                                  2、 内部节制制度

                                                                                  ( 1)内部风险节制原则

                                                                                  健全性原则。内部节制机制必需包围公司的各项营业、各个部分和各级岗亭,并渗出到决

                                                                                  策、执行、监视、反馈等各个环节;

                                                                                  有用性原则。通过配置科学清楚的操纵流程,团结措施节制,成立公道的内控措施,维护

                                                                                  内部节制制度的有用执行;

                                                                                  独立性原则。公司必需在精简高效的基本上设立能充实满意公司策划运作必要的部分和岗

                                                                                  位,各部分和岗亭在职能上保持相对独立性;公司固有工业、各项委托基金工业、其他资产分

                                                                                  离运作,独立举办;

                                                                                  彼此制约原则。内部部分和岗亭的配置必需权责理解、彼此制约,并通过切实可行的彼此

                                                                                  制衡法子来消除内部节制中的盲点;

                                                                                  防火墙原则。公司基金打点、买卖营业、清理挂号、信息技能、研究、市场营销等相干部分,

                                                                                  该当在物理上和制度上恰当断绝;对因营业必要必需知悉黑幕信息的职员,应拟定严酷的核准

                                                                                  措施和监视防御法子;

                                                                                  本钱效益原则。公司该当充实验展各部分及每位员工的事变起劲性,只管低落策划运作成

                                                                                  本,担保以公道的节制本钱到达最佳的内部节制结果;

                                                                                  正当合规性原则。公司内节制度该当切合国度法令、礼貌、规章制度和各项划定,并在此

                                                                                  基本上遵循国际和行业的老例制订;

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  10

                                                                                  全面性原则。内部节制制度必需涵盖公司策划打点的各个环节,并广泛合用于公司每一位

                                                                                  员工,不留有制度上的空缺或裂痕;

                                                                                  盛大性原则。公司内部节制的焦点是风险节制,内部节制制度的制订要以盛大策划、防御

                                                                                  和化解风险为起点;

                                                                                  当令性原则。内部节制制度的制订该当具有前瞻性,而且必需跟着公司策划计谋、策划方

                                                                                  针、策划理念等内部情形的变革和国度法令礼貌、政策制度等外部情形的改变实时举办响应的

                                                                                  修改或完美。

                                                                                  ( 2)内部风险节制的要求和内容

                                                                                  内部风险节制要求不相容职务疏散、成立完美的岗亭责任制和类型的岗亭打点法子、成立

                                                                                  完备的信息资料保全体系、成立授权节制制度、成立有用的风险防御体系和快速回响机制。

                                                                                  内部风险节制的内容包罗投资打点营业节制、市场打点营业节制、信息披露节制、信息技

                                                                                  术体系节制、管帐体系节制、档案打点节制、成立保密制度以及内部审核节制等。

                                                                                  ( 3)督察长制度

                                                                                  公司设督察长,督察长由公司总司理提名,董事会聘用,并该当经全体独立董事赞成。督

                                                                                  察长的任免须报中国证监会许诺。

                                                                                  督察长该当按期可能不按期向全体董事报送事变陈诉,并在董事会及董事会下设的相干专

                                                                                  门委员会按期集会会议上陈诉基金及公司运作的正当合规环境及公司内部风险节制环境。督察长发

                                                                                  现基金及公司运作中存在题目时,该当实时奉告公司总司理和相干营业认真人,提出处理赏罚意见

                                                                                  和整改提议,并监视整改法子的拟定和落实;公司总司理对存在题目不整改可能整改未到达要

                                                                                  求的,督察长该当向公司董事会、中国证监会及相干派出机构陈诉。

                                                                                  ( 4) 监察审核及风险打点制度

                                                                                  监察审核部和风险打点部依据公司的内部节制制度,在所赋予的权限内,凭证所划定的程

                                                                                  序和恰当的要领,举办合理客观的搜查和评价。

                                                                                  监察审核部和风险打点部认真观测评价公司内节制度的健全性、公道性;认真观测、评价

                                                                                  公司有关部分执行公司各项规章制度的环境;评价各项内节制度执行的有用性,对内节制度的

                                                                                  缺失提出增补提议;举办一般风险监控事变;帮忙评价基金工业风险状况;认真包罗基金司理

                                                                                  离任检察在内的各项内部审计事宜等。

                                                                                  3、 基金打点人关于内部节制制度的声明书

                                                                                  ( 1) 基金打点人理睬以上关于内部节制制度的披露真实、精确;

                                                                                  ( 2) 基金打点人理睬按照市场变革和基金打点人成长不绝完美内部节制制度。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  11

                                                                                  四、 基金托管人

                                                                                  (一)根基环境

                                                                                  名称:中国建树银行股份有限公司(简称:中国建树银行)

                                                                                  住所:北京市西城区金融大街 25 号

                                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

                                                                                  法定代表人:田国立

                                                                                  创立时刻: 2004 年 09 月 17 日

                                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                                  注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

                                                                                  存续时代:一连策划

                                                                                  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

                                                                                  接洽人:田 青

                                                                                  接洽电话: (010)6759 5096

                                                                                  中国建树银行创立于 1954 年 10 月,是一家海内领先、国际知名的大型股份制贸易银行,

                                                                                  总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港连系买卖营业所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9

                                                                                  月在上海证券买卖营业所挂牌上市(股票代码 601939)。

                                                                                  2017 年 6 月末,本团体资产总额 216,920.67 亿元,较上年尾增进 7,283.62 亿元,增幅 3.47%。

                                                                                  上半年,本团体实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增添 1.30%;净利润较上年同期增添

                                                                                  3.81%至 1,390.09 亿元,红利程度实现安稳增添。

                                                                                  2016 年,本团体先后得到海表里知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲钱币》“ 2016

                                                                                  中国最佳银行”,《举世金融》“ 2016 中国最佳斲丧者银行”、“ 2016 亚太区最佳活动性打点银行”,

                                                                                  《机构投资者》“人民币国际化处事钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中

                                                                                  国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本团体在英国《银行家》 2016 年“天下银行

                                                                                  1000 强排名”中,以一级成本总额继承位列环球第 2;在美国《财产》 2016 年天下 500 强排名

                                                                                  第 22 位。

                                                                                  中国建树银行总行设资产托管营业部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

                                                                                  理财信任股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管运营处、监视

                                                                                  审核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管处事上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007

                                                                                  年起,托管部持续礼聘外部管帐师事宜所对托管营业举办内部节制审计,并已经成为通例化的

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  12

                                                                                  内控事变本领。

                                                                                  (二)首要职员环境

                                                                                  纪伟,资产托管营业部总司理,曾先后在中国建树银行南通分行、总行打算财政部、信贷

                                                                                  策划部任职,并在总行公司营业部、投资托管营业部、授信审批部接受率领职务。其拥有八年

                                                                                  托管从业经验,认识各项托管营业,具有富厚的客户处事和营业打点履历。

                                                                                  龚毅,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行北京市分行国际部、业务部并担

                                                                                  任副行长,恒久从事信贷营业和团体客户营业等事变,具有富厚的客户处事和营业打点履历。

                                                                                  郑绍平,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行投资部、委托署理部、战

                                                                                  略客户部,恒久从事客户处事、信贷营业打点等事变,具有富厚的客户处事和营业打点履历。

                                                                                  黄秀莲,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行管帐部,恒久从事托管业

                                                                                  务打点等事变,具有富厚的客户处事和营业打点履历。

                                                                                  原玎,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行国际营业部,恒久从事外洋

                                                                                  机构及外洋营业打点、境表里汇营业打点、海外金融机构客户营销拓展等事变,具有富厚的客

                                                                                  户处事和营业打点履历。

                                                                                  (三)基金托管营业策划环境

                                                                                  作为海内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国建树银行一向秉持“以客户为

                                                                                  中心”的策划理念,不绝增强风险打点和内部节制,严酷推行托管人的各项职责,切实维护资

                                                                                  产持有人的正当权益,为资产委托人提供高质量的托管处事。颠末多年稳步成长,中国建树银

                                                                                  行托管资产局限不绝扩大,托管营业品种不绝增进,已形成包罗证券投资基金、社保基金、保

                                                                                  险资金、根基养老少我私人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产物在内的托管营业系统,是目

                                                                                  前海内托管营业品种最一切的贸易银行之一。制止 2017 年二季度末,中国建树银行已托管 759

                                                                                  只证券投资基金。中国建树银行专业高效的托管处事手段和营业程度,赢得了业内的高度认同。

                                                                                  中国建树银行持续 11 年得到《环球托管人》、《财资》、《举世金融》“中国最佳托管银行”、“中

                                                                                  国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《举世金融》评为中国

                                                                                  市场独逐一家“最佳托管银行”。

                                                                                  二、基金托管人的内部节制制度

                                                                                  (一)内部节制方针

                                                                                  作为基金托管人,中国建树银行严酷遵守国度有关托管营业的法令礼貌、行业禁锢规章和

                                                                                  本行内有关打点划定,遵法策划、类型运作、严酷监察,确保营业的妥当运行,担保基金工业

                                                                                  的安详完备,确保有关信息的真实、精确、完备、实时,掩护基金份额持有人的正当权益。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  13

                                                                                  (二)内部节制组织布局

                                                                                  中国建树银行设有风险与内控打点委员会,认真全行风险打点与内部节制事变,对托管业

                                                                                  务风险节制事变举办搜查指导。资产托管营业部配备了专职内控合规职员认真托管营业的内控

                                                                                  合规事变,具有独立利用内控合规事变权柄和手段。

                                                                                  (三)内部节制制度及法子

                                                                                  资产托管营业部具备体系、完美的制度节制系统,成立了打点制度、节制制度、岗亭职责、

                                                                                  营业操纵流程,可以担保托管营业的类型操纵温和遂举办;营业职员具备从业资格;营业打点

                                                                                  严酷实施复核、考核、搜查制度,授权事变实施齐集节制,营业印章按规程保管、存放、行使,

                                                                                  账户资料严酷保管,制约机制严酷有用;营业操纵区专门配置,关闭打点,实验音像监控;业

                                                                                  务信息由专职信息披露人认真,防备泄密;营业实现自动化操纵,防备工钱事情的产生,技能

                                                                                  体系完备、独立。

                                                                                  三、基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施

                                                                                  (一)监视要领

                                                                                  依照《基金法》及其配套礼貌和基金条约的约定,监视所托管基金的投资运作。操作自行

                                                                                  开拓的“新一代托管应用监视子体系”,严酷凭证现行法令礼貌以及基金条约划定,对基金打点

                                                                                  人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境举办监视。在一般为基金投资运作所提供

                                                                                  的基金清理和核算处事环节中,对基金打点人发送的投资指令、基金打点人对各基金用度的提

                                                                                  取与开支环境举办搜查监视。

                                                                                  (二)监视流程

                                                                                  1.每事变日定时通过新一代托管应用监视子体系,对各基金投资运作比例节制等环境举办

                                                                                  监控,如发明投资非常环境,向基金打点人举办风险提醒,与基金打点人举办环境核实,督促

                                                                                  其更正,若有重大非常事项实时陈诉中国证监会。

                                                                                  2.收到基金打点人的划款指令后,对指令要素等内容举办核查。

                                                                                  3.按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视陈诉,对各基金投资运作的合

                                                                                  法合规性和投资独立性等方面举办评价,报送中国证监会。

                                                                                  4.通过技能或非技妙本领发明基金涉嫌违规买卖营业,电话或书面要求基金打点人举办表明或

                                                                                  举证,并实时陈诉中国证监会。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  14

                                                                                  五、 相干处事机构

                                                                                  (一) 基金份额发售机构

                                                                                  1、 直销机构

                                                                                  ( 1)直销柜台

                                                                                  华宝基金打点有限公司在上海开设直销柜台。

                                                                                  住所: 中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号上海举世金融中心 58 楼

                                                                                  办公地点: 中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号上海举世金融中心 58 楼

                                                                                  法定代表人: 孔祥清

                                                                                  直销柜台电话: 021-38505731、 38505732、 021-38505888-301 或 302

                                                                                  直销柜台传真: 021-50499663、 50988055

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 2) 直销 e 网金

                                                                                  投资者可以通过华宝基金打点有限公司网上买卖营业直销 e 网金体系治理本基金的认/申购、赎

                                                                                  回、转换等营业,详细买卖营业细则请参阅华宝基金打点有限公司网站通告。网上买卖营业网址:

                                                                                  2、 代销机构

                                                                                  ( 1)渤海银行股份有限公司

                                                                                  办公地点:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

                                                                                  法定代表人:李伏安

                                                                                  接洽人:王星

                                                                                  客户处事电话 95541

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 2)中国工商银行股份有限公司

                                                                                  住所:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                                  法定代表人:姜建清

                                                                                  客户处事电话: 95588

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 3)中国建树银行股份有限公司

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  15

                                                                                  住所:北京市西城区金融大街 25 号

                                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

                                                                                  法定代表人:王洪章

                                                                                  客户处事电话: 95533

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 4)交通银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:上海市银城中路 188 号

                                                                                  办公地点:上海市银城中路 188 号

                                                                                  法定代表人:牛锡明

                                                                                  接洽人:曹榕

                                                                                  电话:( 021) 58781234

                                                                                  传真:( 021) 58408483

                                                                                  客户处事电话: 95559

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 5)中百姓生银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 2 号

                                                                                  办公地点:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼

                                                                                  法定代表人:洪崎

                                                                                  接洽人:王志刚

                                                                                  接洽电话: 010-58560666

                                                                                  传真: 010-57092611

                                                                                  客户处事电话: 95568

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 6)中国农业银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市东城区开国门内大街 69 号

                                                                                  办公地点:北京市东城区开国门内大街 69 号

                                                                                  法定代表人:蒋超良

                                                                                  客户处事电话: 95599

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 7)上海浦东成长银行股份有限公司

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  16

                                                                                  注册地点:中国?上海市中山东一起 12 号

                                                                                  法定代表人:吉晓辉

                                                                                  接洽人:张佳乐

                                                                                  电话: 021-61618888

                                                                                  传真: 021-63604196

                                                                                  客户处事热线: 95528

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 8)招商银行股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                                  办公地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

                                                                                  法定代表人:李建红

                                                                                  接洽人:邓炯鹏

                                                                                  接洽电话: 0755-83198888

                                                                                  客户处事电话: 95555

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 9)中国银行股份有限公司

                                                                                  住所:北京市再起门内大街 1 号

                                                                                  办公地点:北京市西城区再起门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

                                                                                  法定代表人:田国立

                                                                                  客户处事电话: 95566

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 10)长城证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

                                                                                  法定代表人:丁益

                                                                                  接洽人:金夏

                                                                                  电话: 021-62821733

                                                                                  客户处事热线: 0755-33680000、 400 6666 888

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 11)长江证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:湖北省武汉市新华路特 8 号

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  17

                                                                                  法定代表人:尤习贵

                                                                                  接洽人:奚博宇

                                                                                  电话: 027-65799999

                                                                                  传真: 027-85481900

                                                                                  客户电话: 95579 或 4008-888-999

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 12)德邦证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼

                                                                                  办公地点:上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼

                                                                                  法定代表人:姚文平

                                                                                  接洽人:刘熠

                                                                                  接洽电话: 68761616-8507

                                                                                  传真: 862168767981

                                                                                  客户电话: 400-8888-128

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 13)东北证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:长春市生态大街 6666 号

                                                                                  办公地点:长春市生态大街 6666 号

                                                                                  法定代表人:李福春

                                                                                  基金营业接洽人:安岩岩

                                                                                  电话: 0431-85096517

                                                                                  传真: 0431-85096795

                                                                                  客服电话: 95360

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 14)东海证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

                                                                                  法定代表人:赵俊

                                                                                  接洽人:王一彦

                                                                                  电话: 021-20333910

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  18

                                                                                  传真: 021-50498825

                                                                                  客服电话: 95531; 400-8888-588

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 15)东吴证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:苏州家产园区星阳街 5 号东吴证券大厦

                                                                                  法定代表人:范力

                                                                                  接洽人:陆晓

                                                                                  电话: 0512-65581136

                                                                                  传真: 0512-65588021

                                                                                  客服电话: 4008601555

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 16)方正证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

                                                                                  公司地点:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

                                                                                  法定代表人:雷杰

                                                                                  世界同一客服热线: 95571

                                                                                  方正证券网站:

                                                                                  ( 17)光大证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

                                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                                  接洽人:姚巍

                                                                                  电话: 021-22169999

                                                                                  传真: 021-22169134

                                                                                  客户电话: 95525

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 18)京城证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层

                                                                                  法定代表人:王少华

                                                                                  接洽人:李弢

                                                                                  客户电话: 400-818-8118

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  19

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 19) 国海证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:广西桂林市辅星路 13 号

                                                                                  办公地点:广西南宁市滨湖路 46 号

                                                                                  法定代表人:何春梅

                                                                                  接洽人:牛孟宇

                                                                                  电话: 0755-83709350

                                                                                  传真: 0755-83704850

                                                                                  客户处事电话: 95563

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 20)国泰君安证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:中国(上海)自由商业试验区商城路 618 号

                                                                                  法定代表人:杨德红

                                                                                  接洽人:钟伟镇

                                                                                  接洽电话: 38032284

                                                                                  传真: 021-38670666

                                                                                  客户电话: 95521

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 21)国信证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

                                                                                  法定代表人:何如

                                                                                  接洽人:周杨

                                                                                  电话: 0755-82130833

                                                                                  传真: 0755-82133952

                                                                                  客户电话: 95536

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 22)海通证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:上海广东路 689 号

                                                                                  法定代表人:周杰

                                                                                  接洽人:李笑鸣

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  20

                                                                                  接洽电话: 021-23219000

                                                                                  客户电话: 95553、 400-8888-001 或拨打各都市业务网点咨询电话

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 23)华安证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

                                                                                  办公地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

                                                                                  法定代表人:李工

                                                                                  公司电话: 0551-65161666

                                                                                  传真: 0551-65161600

                                                                                  客户处事电话: 95318、 400-80-96518(世界)

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 24)华宝证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海举世金融中心 57 楼

                                                                                  法定代表人:陈林

                                                                                  邮政编码: 200120

                                                                                  客服热线: 400-820-9898, 021-38929908

                                                                                  总部总机电话: 021-68777222

                                                                                  传真: 021-68777822

                                                                                  公司网站:

                                                                                  ( 25)华泰证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:南京市江东中路 228 号

                                                                                  办公地点:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

                                                                                  法定代表人:周易

                                                                                  接洽人:庞晓芸

                                                                                  接洽电话: 0755-82492193

                                                                                  传真: 0755-82492962

                                                                                  客户电话: 95597

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 26)江海证券有限公司

                                                                                  注册地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  21

                                                                                  办公地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

                                                                                  法定代表人:孙名扬

                                                                                  接洽人:周俊

                                                                                  接洽电话: 0451-85863726

                                                                                  传真: 0451-82337279

                                                                                  客户电话: 400-666-2288

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 27)中百姓族证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

                                                                                  法定代表人:何亚刚

                                                                                  客服电话: 4008895618

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 28)安全证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

                                                                                  办公地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

                                                                                  法定代表人:谢永林

                                                                                  接洽人: 周一涵

                                                                                  世界免费营业咨询电话: 95511-8

                                                                                  开放式基金营业传真: 0755-82435367

                                                                                  公司网址: stock.pingan.com

                                                                                  ( 29)山西证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:山西省太原市府西街 69 号山西国际商业中心东塔楼

                                                                                  办公地点:山西省太原市府西街 69 号山西国际商业中心东塔楼

                                                                                  法定代表人:候巍

                                                                                  接洽人:韩笑

                                                                                  接洽电话: 0351-8686659

                                                                                  传真: 0351-8686619

                                                                                  客户处事电话: 400-666-1618、 95573

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 30)上海证券有限责任公司

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  22

                                                                                  办公地点:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

                                                                                  法定代表人:李豪杰

                                                                                  接洽人:邵珍珍

                                                                                  接洽电话: 021-53686888

                                                                                  传真: 021-53686100, 021-53686200

                                                                                  客户电话: 021-962518

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 31)信达证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

                                                                                  接洽人:付婷

                                                                                  接洽电话: 010-63081493

                                                                                  传真: 010-63081344

                                                                                  客服电话: 95321

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 32)兴业证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:福州市湖东路 268 号

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

                                                                                  法定代表人:兰荣

                                                                                  接洽人:乔琳雪

                                                                                  接洽电话: 0591-38281963

                                                                                  客户电话: 95562

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 33)中国银河证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                                                                                  法定代表人:陈共炎

                                                                                  接洽人:辛国政; 邓颜

                                                                                  接洽电话: 010-83574507; 010-66568292

                                                                                  传真: 010-66568990

                                                                                  客户电话: 95551、 400-8888-888

                                                                                  公司网址:

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  23

                                                                                  ( 34)中航证券有限公司

                                                                                  注册地点:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

                                                                                  办公地点:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

                                                                                  法定代表人:王宜四

                                                                                  接洽人:孙超

                                                                                  接洽电话: 0791-86768681

                                                                                  客服电话: 400-8866-567

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 35)中泰证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:山东省济南市市中区经七路 86 号

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

                                                                                  法定代表人:李玮

                                                                                  接洽人:秦雨晴

                                                                                  电话: 021-20315290

                                                                                  传真: 0531-68889752

                                                                                  客服电话: 95538

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 36)中国中投证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 04 层、 18-21 层

                                                                                  法定代表人:高涛

                                                                                  接洽电话: 0755-82023442

                                                                                  传真: 0755-82026539

                                                                                  接洽人:张鹏

                                                                                  客服电话: 95532

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 37)中信证券股份有限公司

                                                                                  办公地点:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

                                                                                  法定代表人:张佑君

                                                                                  接洽人:马静懿

                                                                                  接洽电话: 010-60833889-3888

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  24

                                                                                  传真: 010-60833739

                                                                                  客户电话: 95548

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 38)中信证券(山东)有限责任公司

                                                                                  注册地点:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

                                                                                  办公地点:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

                                                                                  法定代表人:杨宝林

                                                                                  接洽人:孙秋月

                                                                                  电话: 0532-85023924

                                                                                  传真: 0532-85022605

                                                                                  客户咨询电话: 95548

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 39)北京蛋卷基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                                  注册成本: 2000 万人民币

                                                                                  法定代表人:钟斐斐

                                                                                  公司网址: https://danjuanapp.com/

                                                                                  客服电话: 4000618518

                                                                                  电话: 010-61840688

                                                                                  传真: 010-61840699

                                                                                  ( 40)上海好买基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地点:上海市浦东南路 1118

                                                                                  号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

                                                                                  接洽人:陆敏

                                                                                  接洽电话: 400-700-9665

                                                                                  传真: 021-68596919

                                                                                  客户电话: 021-20613600

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 41)和讯信息科技有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  25

                                                                                  办公地点:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                                                                  接洽人:刘洋

                                                                                  接洽电话: 400-920-0022

                                                                                  传真: 021-20835788

                                                                                  客户电话: 021-20835879

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 42)申万宏源西部证券有限公司

                                                                                  注册地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

                                                                                  办公地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

                                                                                  邮编: 830002

                                                                                  法定代表人:李季

                                                                                  接洽人:黄莹

                                                                                  电话: 0991-2307105

                                                                                  传真: 0991-2301927

                                                                                  客户处事电话: 400-800-0562

                                                                                  网址:

                                                                                  ( 43)上海中原财产投资打点有限公司

                                                                                  公司网址:

                                                                                  客户处事电话: 400-817-5666

                                                                                  ( 44)金融界

                                                                                  办公地点:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

                                                                                  客户电话: 4001661188

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 45)北京肯特瑞财产投资打点有限公司

                                                                                  注册地点:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

                                                                                  办公地点:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

                                                                                  接洽人:赵德赛

                                                                                  接洽电话: 4000988511

                                                                                  传真: 010-89188000

                                                                                  客户电话: 4000988511

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  26

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 46)上海联泰资产打点有限公司

                                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

                                                                                  办公地点:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

                                                                                  接洽人:兰敏

                                                                                  接洽电话: 021-52822063

                                                                                  传真: 021-52975270

                                                                                  客户电话: 4000-466-788

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 47)上海陆金所资产打点有限公司

                                                                                  注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

                                                                                  办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

                                                                                  接洽人:程晨

                                                                                  接洽电话: 4008219031

                                                                                  传真: 021-50783597

                                                                                  客户电话: 4008219031

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 48)蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司

                                                                                  办公地点:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F

                                                                                  接洽人:韩爱彬

                                                                                  接洽电话: 021-60897840

                                                                                  传真: 0571-26697013

                                                                                  客户处事电话: 4000-776-123

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 49)诺亚正行(上海)基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                                  注册地点:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

                                                                                  办公地点:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

                                                                                  接洽人:方成

                                                                                  接洽电话: 021-38609777

                                                                                  客户电话: 400-821-5399

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  27

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 50)申万宏源证券有限公司

                                                                                  注册地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

                                                                                  办公地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

                                                                                  法定代表人:李梅

                                                                                  接洽人:黄莹

                                                                                  电话: 021-33388211

                                                                                  传真: 021-33388224

                                                                                  客服电话: 95523 或 4008895523

                                                                                  电话委托: 021-962505

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 51)苏宁基金

                                                                                  ( 52)深圳腾元基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810

                                                                                  办公地点:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810

                                                                                  接洽人:鄢萌莎

                                                                                  接洽电话: 0755-33376922

                                                                                  客户电话: 4006-877-899

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 53)上海每天基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

                                                                                  办公地点:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

                                                                                  接洽人:杨蕾

                                                                                  接洽电话: 021-54509998

                                                                                  传真: 021-64385308

                                                                                  客户电话: 400-1818-188

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 54)浙江同花顺基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

                                                                                  办公地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  28

                                                                                  接洽人:董一锋

                                                                                  接洽电话: 0571-88911818

                                                                                  传真: 0571-86800423

                                                                                  客户电话: 4008-773-772

                                                                                  公司网址:

                                                                                  (55)上海挖财金融信息处事有限公司

                                                                                  公司网址:

                                                                                  客户处事电话: 021-50810673

                                                                                  ( 56)上海万得投资参谋有限公司

                                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

                                                                                  办公地点:中国(上海)自由商业试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

                                                                                  接洽电话: 021-51327185

                                                                                  传真: 021-6888 2281

                                                                                  客户电话: 400-821-0203

                                                                                  ( 57)北京新浪仓石基金贩卖有限公司

                                                                                  注册地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼

                                                                                  5 层 518 室

                                                                                  办公地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼

                                                                                  5 层 518 室

                                                                                  接洽人:付文红

                                                                                  接洽电话: 010-62675979

                                                                                  传真: 010-62675369

                                                                                  客户电话: 010-62675369

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 58)宜信普泽投资参谋(北京)有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

                                                                                  办公地点:北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

                                                                                  接洽人:宋欣怡

                                                                                  接洽电话: 400-6099-200

                                                                                  传真: 010-85894285

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  29

                                                                                  客户电话: 010-52855713

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 59)珠海盈米财产打点有限公司

                                                                                  注册地点:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

                                                                                  办公地点:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

                                                                                  接洽人:李孟军

                                                                                  接洽电话: 020-89629066

                                                                                  传真: 020-89629011

                                                                                  客户电话: 020-89629099

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 60)中国国际金融股份有限公司

                                                                                  住所:北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

                                                                                  法定代表人:丁学东

                                                                                  基金代销营业接洽人:吕卓

                                                                                  接洽电话: 010-65051166

                                                                                  传真: 010-65058065

                                                                                  客户处事电话: 400-910-1166

                                                                                  ( 61)中经北证(北京)资产打点有限公司

                                                                                  注册地点:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

                                                                                  办公地点:北京市西城区北礼士路甲 129 号接洽人:陶涛

                                                                                  接洽电话: 400-600-0030

                                                                                  传真: 010-68292941

                                                                                  客户电话: 010-68292745

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 62)中信建投证券股份有限公司

                                                                                  注册地点:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

                                                                                  办公地点:北京市向阳门内大街 188 号

                                                                                  接洽人:许梦园

                                                                                  接洽电话: 010-85156398

                                                                                  客户电话: 400-8888-108(免远程费)、 95587

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  30

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 63)中信期货有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14

                                                                                  办公地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14

                                                                                  接洽人:刘宏莹

                                                                                  接洽电话: 010-60833754

                                                                                  传真: 0755-83217421

                                                                                  客户电话: 400-990-8826

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 64)中银国际证券有限责任公司

                                                                                  注册地点:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

                                                                                  传真: 021-50372474

                                                                                  客户电话: 4006208888 或各地业务网点咨询电话

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 65)深圳众禄金融控股股份有限公司

                                                                                  注册地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

                                                                                  办公地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

                                                                                  接洽人:童彩平

                                                                                  接洽电话: 400-678-8887

                                                                                  传真: 0755-33227951

                                                                                  客户电话: 0755-33227950

                                                                                  公司网址:

                                                                                  ( 66)奕丰金融处事(深圳)有限公司

                                                                                  公司网址:

                                                                                  客户处事电话: 400-684-0500

                                                                                  基金打点人可按照有关法令礼貌的要求选择其他机构署理贩卖基金,并实时通告。

                                                                                  (二) 挂号机构

                                                                                  华宝基金打点有限公司(同上)

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  31

                                                                                  (三) 出具法令意见书的状师事宜所

                                                                                  名称: 上海市通力状师事宜所

                                                                                  住所:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼

                                                                                  办公地点:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼

                                                                                  认真人:韩炯

                                                                                  接洽电话: (86 21) 3135 8666

                                                                                  传真: ( 86 21) 3135 8600

                                                                                  接洽人:黎 明

                                                                                  包办状师:吕 红、黎 明

                                                                                  (四) 审计基金工业的管帐师事宜所

                                                                                  名称:普华永道中天管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                                  注册地点:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

                                                                                  办公地点:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

                                                                                  执行事宜合资人:李丹

                                                                                  接洽电话: (021) 23238888

                                                                                  传真: (021) 23238800

                                                                                  接洽人:曹阳

                                                                                  包办注册管帐师:薛竞、曹阳

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  32

                                                                                  六、 基金的召募

                                                                                  本基金经中国证监会证监基金字【 2013】 306 号《关于许诺华宝处事优选股票型证券投资基

                                                                                  金召募的批复》 许诺,由基金打点人依照《基金法》、《运作步伐》、《贩卖步伐》、基金条约及其他

                                                                                  有关划定召募, 召募期从 2013 年 6 月 3 日起, 至 2013 年 6 月 25 日止, 共召募 1,449,066,584.71

                                                                                  份基金份额, 有用认购户数为 10308 户。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  33

                                                                                  七、 基金条约见效

                                                                                  本基金基金条约于 2013 年 6 月 27 日正式见效。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  34

                                                                                  八、基金份额的申购与赎回

                                                                                  (一)申购与赎回的场合

                                                                                  本基金的申购与赎回将通过贩卖机构举办。详细的贩卖网点拜见本招募声名书“五、相干服

                                                                                  务机构”部门相干内容以及基金份额发售通告或其他相干通告。基金打点人可按照环境改观或增

                                                                                  减贩卖机构,并予以通告。基金投资者该当在贩卖机构治理基金贩卖营业的业务场合或按贩卖机

                                                                                  构提供的其他方法治理基金份额的申购与赎回。

                                                                                  (二)申购与赎回的开放日实时刻

                                                                                  1、开放日及开放时刻

                                                                                  投资人在开放日治理基金份额的申购和赎回,详细治理时刻为上海证券买卖营业所、深圳证券交

                                                                                  易所的正常买卖营业日的买卖营业时刻,但基金打点人按照法令礼貌、中国证监会的要求或基金条约的规

                                                                                  定通告停息申购、赎回时除外。

                                                                                  基金条约见效后,若呈现新的证券买卖营业市场、证券买卖营业所买卖营业时刻改观或其他非凡环境,基

                                                                                  金打点人将视环境对前述开放日及开放时刻举办响应的调解,但应在实验日前依照《信息披露办

                                                                                  法》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                                  2、申购、 赎回开始日及营业治理时刻

                                                                                  本基金自 2013 年 8 月 5 日起开始治理一般申购及赎回营业。

                                                                                  在确定申购开始与赎回开始时刻后,基金打点人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办

                                                                                  法》的有关划定在指定前言上通告申购与赎回的开始时刻。

                                                                                  基金打点人不得在基金条约约定之外的日期可能时刻治理基金份额的申购、 赎回可能转换。

                                                                                  投资人在基金条约约定之外的日期和时刻提出申购、赎回或转换申请且挂号机构确认接管的,其

                                                                                  基金份额申购、赎回价值为下一开放日基金份额申购、赎回的价值。

                                                                                  (三)申购与赎回的原则

                                                                                  1、 “ 未知价” 原则,即申购、赎回价值以申请当日收市后计较的基金份额净值为基准举办计

                                                                                  算;

                                                                                  2、 “ 金额申购、份额赎回” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

                                                                                  3、 当日的申购与赎回申请可以在基金打点人划定的时刻以内取消;

                                                                                  4、 赎回遵循“ 先辈先出” 原则,即凭证投资人认购、申购的先后序次举办次序赎回。

                                                                                  基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,对上述原则举办调解。基金打点人必需在新法则开

                                                                                  始实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                                  (四)申购与赎回的措施

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  35

                                                                                  1、 申购和赎回的申请方法

                                                                                  投资人必需按照贩卖机构划定的措施,在开放日的详细营业治理时刻内提出申购或赎回的申

                                                                                  请。

                                                                                  2、 申购和赎回的金钱付出

                                                                                  投资人申购基金份额时,必需全额交付申购金钱,投资人交付申购金钱,申购创立。

                                                                                  挂号机构确认基金份额的,申购见效。申购回收全额交款方法,若资金在规按时刻内未全额

                                                                                  到账则申购不创立,申购金钱将退回投资者账户。

                                                                                  基金份额持有人递交赎回申请,赎回创立。挂号机构确认赎回时,赎回见效。

                                                                                  投资者赎回申请乐成后,基金打点人应通过挂号机构按划定向投资者付出赎回金钱,赎回款

                                                                                  项在自受理基金投资者有用赎回申请之日起不高出 7 个事变日的时刻内划往投资者银行账户。在

                                                                                  产生巨额赎回时,赎回金钱的付出步伐按本基金条约和有关法令礼貌划定处理赏罚

                                                                                  3、 申购和赎回申请简直认

                                                                                  基金打点人应以买卖营业时刻竣事前受理有用申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T

                                                                                  日),在正常环境下,本基金挂号机构在 T+1 日内对该买卖营业的有用性举办确认。 T 日提交的有用申

                                                                                  请,投资人可在 T+2 日后(包罗该日)到贩卖网点柜台或以贩卖机构划定的其他方法查询申请简直

                                                                                  认环境。若申购不乐成,则申购金钱退还给投资人。

                                                                                  基金贩卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请必然乐成,而仅代表贩卖机构确实吸取

                                                                                  到申请。申购、赎回申请简直认以挂号机构或基金打点人简直认功效为准。 对付申请简直认环境,

                                                                                  投资者应实时查询。

                                                                                  (五)申购与赎回的数目限定

                                                                                  1、 申请申购基金的金额

                                                                                  通过代销网点和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元人民币。通过直销柜台初次申购

                                                                                  的最低金额为 10 万元人民币,追加申购最低金额为 1 元人民币。已有认购本基金记录的投资人不

                                                                                  受初次申购最低金额的限定,但受追加申购最低金额的限定。

                                                                                  代销网点的投资人欲转入直销柜台举办买卖营业要受直销柜台最低金额的限定。基金打点人可根

                                                                                  据市场环境,调解初次申购的最低金额。

                                                                                  投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限定。法令礼貌、中国证监会还有

                                                                                  划定的除外。

                                                                                  2、 申请赎回基金的份额

                                                                                  投资人可将其所有或部门基金份额赎回。本基金凭证份额举办赎回,申请赎回份额准确到小

                                                                                  数点后两位,单笔赎回份额不得低于 1 份。 基金持有人赎回时或赎回后在贩卖机构(网点)保存

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  36

                                                                                  的基金份额余额不敷 1 份的,在赎回时需一次所有赎回。

                                                                                  基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,调解上述划定申购金额和赎回份额的数目限定、 投

                                                                                  资人每个基金买卖营业账户的最低基金份额余额限定、 单个投资人累计持有的基金份额上限等。基金

                                                                                  打点人必需在调解前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告并报中国证监会存案。

                                                                                  ( 六) 申购费与赎回费

                                                                                  1、 申购费

                                                                                  本基金采纳前端收费模式收取基金申购用度。投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔

                                                                                  申购申请单独计较。本基金的申购费率表如下:

                                                                                  申购金额 申购费率

                                                                                  500 万(含)以上 每笔 1000 元

                                                                                  大于便是 200 万,小于 500 万 0.5%

                                                                                  大于便是 100 万,小于 200 万 1.0%

                                                                                  大于便是 50 万,小于 100 万 1.2%

                                                                                  50 万以下 1.5%

                                                                                  申购用度由投资人包袱,不列入基金工业,首要用于本基金的市场推广、贩卖、挂号费等各

                                                                                  项用度。

                                                                                  2、 赎回费

                                                                                  本基金的最高赎回费率不高出 5%, 赎回费随基金持偶然刻的增进而递减。本基金的赎回费

                                                                                  率表如下:

                                                                                  持有基金份额限期 赎回费率(%)

                                                                                  小于 7 日 1.50%

                                                                                  大于便是 7 日,小于 30 日 0.75%

                                                                                  大于便是 30 日,小于 1 年 0.50%

                                                                                  大于便是 1 年,小于 2 年 0.25%

                                                                                  大于便是 2 年 0

                                                                                  注:此处一年按 365 天计较

                                                                                  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

                                                                                  对付收取的一连持有期小于 30 日的投资人的赎回费,基金打点人将其全额计入基金工业。对付收

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  37

                                                                                  取的一连持有期大于便是 30 日的投资人的赎回费,基金打点人将不低于其总额的 25%计入基金

                                                                                  工业, 别的用于付出挂号费和其他须要的手续费。

                                                                                  3、 基金打点人可以在基金条约约定的范畴内调解费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收

                                                                                  费方法实验日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                                  4、基金打点人可以在不违背法令礼貌划定及基金条约约定的气象下按照市场环境拟定基金促

                                                                                  销打算,针对以特定买卖营业方法(如网上买卖营业、电话买卖营业等)等举办基金买卖营业的投资人按期或不定

                                                                                  期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当时代,按相干禁锢部分要求推行须要手续后,基金打点

                                                                                  人可以恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。

                                                                                  (七) 申购份额、 赎回金额与基金份额净值的计较

                                                                                  1、 申购份额的计较方法

                                                                                  本基金的申购金额包罗申购用度和净申购金额。个中,

                                                                                  申购用度合用比例费率的气象下:

                                                                                  净申购金额=申购金额/( 1+申购费率)

                                                                                  申购用度=申购金额-净申购金额

                                                                                  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

                                                                                  申购用度合用牢靠金额的气象下:

                                                                                  申购用度=牢靠金额

                                                                                  净申购金额=申购金额-申购用度

                                                                                  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

                                                                                  申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有用份额单元为份, 申购份额的计

                                                                                  算功效均按舍去尾数要领,保存到小数点后两位,由此发生的收益或丧失由基金工业包袱。 申购

                                                                                  用度、净申购金额的计较按四舍五入要领,保存到小数点后两位,由此偏差发生的收益或丧失由

                                                                                  基金资产包袱。

                                                                                  例: 假定 T 日基金份额净值为 1.086 元,某投资人当日申购本基金 10 万元,对应的本次前端

                                                                                  申购费率为 1.50%,该投资人可获得的基金份额为:

                                                                                  净申购金额=100000/( 1+1.50%) =98522.17 元

                                                                                  申购用度=100000-98522.17=1477.83 元

                                                                                  申购份额=98522.17/1.086=90720.23 份

                                                                                  即:投资人投资 10 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.086 元,可获得 90720.23

                                                                                  份基金份额。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  38

                                                                                  2、 赎回金额的计较方法

                                                                                  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。个中,

                                                                                  赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值

                                                                                  赎回用度=赎回总额×赎回费率

                                                                                  赎回金额=赎回总额-赎回用度

                                                                                  赎回金额为按现实确认的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除响应的用度,赎回金额

                                                                                  单元为元。上述计较功效均按四舍五入要领,保存到小数点后两位,由此发生的收益或丧失由基

                                                                                  金工业包袱。

                                                                                  例: 某投资者赎回本基金 1 万份基金份额,持偶然刻为两年三个月,对应的赎回费率为 0%,

                                                                                  假设赎回当日基金份额净值是 1.150 元,则其可获得的赎回金额为:

                                                                                  赎回总额=10000×1.150=11500 元

                                                                                  赎回用度=11500×0%=0 元

                                                                                  赎回金额=11500-0=11500 元

                                                                                  即:投资者赎回本基金 1 万份基金份额,持有限期为两年三个月,假设赎回当日基金份额净

                                                                                  值是 1.150 元,则其可获得的赎回金额为 11,500 元。

                                                                                  3、 本基金份额净值的计较,保存到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此发生的收

                                                                                  益或丧失由基金工业包袱。 T 日的基金份额净值在当天收市后计较,并在 T+1 日内通告。遇非凡

                                                                                  环境,经中国证监会赞成,可以恰当耽误计较或通告。

                                                                                  (八)申购与赎回的挂号

                                                                                  1、经基金贩卖机构赞成,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金打点人划定的时刻之前

                                                                                  可以取消。

                                                                                  2、投资者 T 日申购基金乐成后,基金挂号机构在 T+1 日为投资者增进权益并治理挂号手续,

                                                                                  投资者自 T+2 日起有权赎回该部门基金份额。

                                                                                  3、投资者 T 日赎回基金乐成后,基金挂号机构在 T+1 日为投资者扣除权益并治理响应的登

                                                                                  记手续。

                                                                                  4、基金打点人可在法令礼貌应承的范畴内,对上述挂号治理时刻举办调解,并最迟于开始实

                                                                                  施前 3 个事变日在指定前言上通告。

                                                                                  ( 九) 拒绝或停息申购的气象

                                                                                  产生下列环境时,基金打点人可拒绝或停息接管投资人的申购申请:

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  39

                                                                                  1、因不行抗力导致基金无法正常运作。

                                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时,基金打点人可停息吸取投资人的申购申请。

                                                                                  3、证券买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资产净值。

                                                                                  4、基金打点人以为接管某笔或某些申购申请也许会影响或侵害现有基金份额持有人好处时。

                                                                                  5、基金资产局限过大,使基金打点人无法找到吻合的投资品种,或其他也许对基金业绩发生

                                                                                  负面影响,从而侵害现有基金份额持有人好处的气象。

                                                                                  6、基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构或挂号机构的非常环境导致基金贩卖体系、基金

                                                                                  挂号体系或基金管帐体系无法正常运行。

                                                                                  7、法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                  产生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 7 项停息申购气象之一且基金打点人抉择停息接管投资人的申购

                                                                                  申请时,基金打点人该当按照有关划定在指定前言上登载停息申购通告。假如投资人的申购申请

                                                                                  被拒绝,被拒绝的申购金钱将退还给投资人。在停息申购的环境消除时,基金打点人应实时规复

                                                                                  申购营业的治理。

                                                                                  (十) 停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象

                                                                                  产生下列气象时,基金打点人可停息接管投资人的赎回申请或延缓付出赎回金钱:

                                                                                  1、因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回金钱。

                                                                                  2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时,基金打点人可停息接管投资人的赎回申请

                                                                                  或延缓付出赎回金钱。

                                                                                  3、证券买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资产净值。

                                                                                  4、持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回。

                                                                                  5、法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                  产生上述气象之一且基金打点人抉择停息接管基金份额持有人的赎回申请或延缓付出赎回款

                                                                                  项时,基金打点人应在当日报中国证监会存案,已确认的赎回申请,基金打点人应足额付出;如

                                                                                  暂且不能足额付出,应将可付出部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人,未

                                                                                  付出部门可延期付出,并往后续开放日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若呈现上述第 4 项

                                                                                  所述气象,按基金条约的相干条款处理赏罚。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日也许未

                                                                                  获受理部门予以取消。在停息赎回的环境消除时,基金打点人应实时规复赎回营业的治理并通告。

                                                                                  (十一) 巨额赎回的气象及处理赏罚方法

                                                                                  1、 巨额赎回的认定

                                                                                  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请

                                                                                  份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)高出前一开放日的

                                                                                  基金总份额的 10%,即以为是产生了巨额赎回。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  40

                                                                                  2、 巨额赎回的处理赏罚方法

                                                                                  当基金呈现巨额赎回时,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况抉择全额赎回或部门

                                                                                  延期赎回。

                                                                                  ( 1)全额赎回:当基金打点人以为有手段付出投资人的所有赎回申请时,按正常赎回措施执

                                                                                  行。

                                                                                  ( 2)部门延期赎回:当基金打点人以为付出投资人的赎回申请有坚苦或以为因付出投资人的

                                                                                  赎回申请而举办的工业变现也许会对基金资产净值造成较大颠簸时,基金打点人在当日接管赎回

                                                                                  比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的条件下,可对别的赎回申请延期治理。对付当日的赎

                                                                                  回申请,该当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对付未

                                                                                  能赎回部门,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消赎回。选择延期赎回的,将自动

                                                                                  转入下一个开放日继承赎回,直到所有赎回为止;选择打消赎回的,当日未获受理的部门赎回申

                                                                                  请将被取消。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理赏罚,无优先权并以下一开放日的基金

                                                                                  份额净值为基本计较赎回金额,以此类推,直到所有赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作

                                                                                  明晰选择,投资人未能赎回部门作自动延期赎回处理赏罚。

                                                                                  ( 3)停息赎回:持续 2 日以上(含本数)产生巨额赎回,如基金打点人以为有须要,可停息接

                                                                                  受基金的赎回申请;已经接管的赎回申请可以延缓付出赎回金钱,但不得高出 20 个事变日,并应

                                                                                  当在指定前言长举办通告。

                                                                                  3、 巨额赎回的通告

                                                                                  当产生上述延期赎回并延期治理时,基金打点人该当通过邮寄、传真可能招募声名书划定的

                                                                                  其他方法在 3 个买卖营业日内关照基金份额持有人,声名有关处理赏罚要领,同时在指定前言上登载通告。

                                                                                  ( 十二) 停息申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告

                                                                                  1、 产生上述停息申购或赎回环境的,基金打点人当日该当即向中国证监会存案,并在规按期

                                                                                  限内涵指定前言上登载停息通告。

                                                                                  2、 如产生停息的时刻为 1 日,基金打点人应于从头开放日,在指定前言上登载位金从头开放

                                                                                  申购或赎回通告,并发布最近 1 个开放日的基金份额净值。如产生停息的时刻高出 1 日,基金管

                                                                                  理人可以凭证《信息披露步伐》的有关划定自行确定在指定前言上登载位金停息通告的次数,并

                                                                                  应于从头开放日,在指定前言上登载位金从头开放申购或赎回通告,并发布最近 1 个估值日的基

                                                                                  金份额净值。

                                                                                  (十三)基金转换

                                                                                  基金打点人可以按摄影关法令礼貌以及基金条约的划定抉择创办本基金与基金打点人打点的

                                                                                  其他基金之间的转换营业,基金转换可以收取必然的转换费,相干法则由基金打点人届时按摄影

                                                                                  关法令礼貌及基金条约的划定拟定并通告,并提前奉告基金托管人与相干机构。

                                                                                  ( 十四) 基金的非买卖营业过户

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  41

                                                                                  基金的非买卖营业过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法逼迫执行等气象而发生的非买卖营业

                                                                                  过户以及挂号机构承认、切正当令礼貌的其余非买卖营业过户。无论在上述何种环境下,接管划转的

                                                                                  主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

                                                                                  担任是指基金份额持有人衰亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任;捐赠指基金份额

                                                                                  持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社会集体;司法逼迫执行是指司法机

                                                                                  构依据见效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额逼迫划转给其他天然人、法人或其他组织。

                                                                                  治理非买卖营业过户必需提供基金挂号机构要求提供的相干资料,对付切合前提的非买卖营业过户申请按

                                                                                  基金挂号机构的划定治理,并按基金挂号机构划定的尺度收费。

                                                                                  ( 十五) 基金的转托管

                                                                                  基金份额持有人可治理已持有基金份额在差异贩卖机构之间的转托管,基金贩卖机构可以按

                                                                                  照划定的尺度收取转托管费。

                                                                                  ( 十六) 按期定额投资打算

                                                                                  基金打点人可觉得投资人治理按期定额投资打算,详细法则由基金打点人另行划定。投资人

                                                                                  在治理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必需不低于基金打点人在相

                                                                                  关通告或更新的招募声名书中所划定的按期定额投资打算最低申购金额。

                                                                                  ( 十七) 基金的冻结息争冻

                                                                                  基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及挂号机构承认、

                                                                                  切正当令礼貌的其他环境下的冻结与解冻。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  42

                                                                                  九、 与基金打点人打点的其他基金转换

                                                                                  (一)基金转换申请人的范畴

                                                                                  本基金的持有人均可以凭证基金条约的划定申请和治理本基金与基金打点人打点的其他基金

                                                                                  的转换。

                                                                                  (二)基金转换受理场合

                                                                                  贩卖机构基金转换营业的详细治理时刻、流程以贩卖机构及其网点的布置和划定为准。

                                                                                  基金转换只能在统一贩卖机构举办, 转换的两只基金必需都是该贩卖机构署理贩卖的本公司

                                                                                  打点的基金。

                                                                                  (三)基金转换受理时刻

                                                                                  投资人可以在基金开放日的买卖营业时刻段申请治理基金转换营业,详细治理时刻与基金申购、

                                                                                  赎回营业治理时刻同等。

                                                                                  (四)基金转换用度

                                                                                  本基金与公司打点的其他基金转换,转换用度由二部门构成:转出基金赎回费和转入基金与

                                                                                  转出基金的申购补差费。

                                                                                  赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。

                                                                                  申购补差费:凭证转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应

                                                                                  的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差

                                                                                  额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。

                                                                                  (五)基金转换公式

                                                                                  1、基金转换公式为:

                                                                                  转出基金赎回费=B×C×D

                                                                                  转出总金额=B×C

                                                                                  净转出金额=B×C×( 1-D)

                                                                                  净转入金额=B×C×( 1-D) /( 1+G)

                                                                                  转换申购补差用度=[B×C×( 1-D)/( 1+G)] ×G

                                                                                  转入份额=净转入金额/转入基金份额净值

                                                                                  个中:B为转出基金份额,C为转换申请当日转出基金的基金份额净值,D为转出基金赎回

                                                                                  费率,G为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差

                                                                                  费率G为零。 2、基金打点人在不侵害本基金份额持有人权益的环境下可变动上述公式,但应最迟

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  43

                                                                                  在新的公式合用前 3 个事变日予以通告。

                                                                                  转换用度以人民币元为单元,计较功效凭证四舍五入要领,保存小数点后两位,由此偏差发生

                                                                                  的丧失由基金工业包袱,发生的收益归基金工业全部。

                                                                                  (六) 差异基金之间的转换不影响投资者的持有基金时刻的计较。

                                                                                  (七)基金转换的措施

                                                                                  1、基金转换的申请方法

                                                                                  基金份额持有人必需按照基金打点人和基金贩卖署理人划定的手续,在开放日的买卖营业时刻段

                                                                                  内提出基金转换申请。

                                                                                  2、 基金转换申请简直认

                                                                                  基金打点人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日( T 日),并在 T+1 事变日对该

                                                                                  买卖营业的有用性举办确认。投资人可在 T+2 事变日及之后到其提出基金转换申请的网点举办成交查

                                                                                  询。

                                                                                  基金份额持有人申请转换时,基金打点人按先辈先出的原则对该持有人基金账户在该贩卖机

                                                                                  构托管的基金份额举办处理赏罚,即先确认的份额先转换,后确认的份额后转换。

                                                                                  (八)基金转换的数额限定

                                                                                  基金转换遵循“份额转换”的原则,转换申请份额准确到小数点后两位。 本基金与宝康系列

                                                                                  基金(宝康斲丧品基金、宝康机动设置基金、宝棵魅债券基金)、 现金宝 E、 多计策增添基金、动力

                                                                                  组合基金、收益增添基金、先辈生长基金、行业精选基金、大盘精选基金、加强收益债券基金( A/B

                                                                                  类)、中证 100 指数基金(前端收费模式)、上证 180 代价 ETF 联接基金、新兴财富基金、可转债

                                                                                  基金、上证 180 生长 ETF 联接基金、医药生物基金、资源优选基金、创新优选基金、生态中国基

                                                                                  金、 量化对冲基金、高端制造基金、品格糊口基金、妥当回报基金、变乱驱动基金、新代价基金、

                                                                                  万物互联基金、转型进级基金、焦点上风基金、新活力基金、将来主导财富基金、 沪深 300 指数

                                                                                  加强基金、新出发点基金、新奔腾、 伶俐财富基金、第三财富基金、盈利基金 C、新优享基金单笔

                                                                                  转换申请份额不得低于 1 份,从现金宝 A/B 转出,单笔转换申请份额不得低于 100 份。由于转换

                                                                                  等非赎回缘故起因导致投资人在贩卖机构(网点)保存的基金份额余额少于该基金最低保存份额数目

                                                                                  限定的,挂号机构不作逼迫赎回处理赏罚。

                                                                                  (九)基金转换的注册挂号

                                                                                  1、基金投资人提出的基金转换申请,在当日买卖营业时刻内可以取消,买卖营业时刻竣事后不得取消。

                                                                                  2、基金注册挂号机构在 T+1 日内对基金份额持有人基金转换申请举办确认,确认乐成后为

                                                                                  基金份额持有人治理相干的注册挂号手续。

                                                                                  3、基金打点人可在法令礼貌应承的范畴内,对上述注册挂号治理时刻举办调解,并最迟于开

                                                                                  始实验前 3 个事变日予以通告。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  44

                                                                                  (十)拒绝或停息基金转换的气象及处理赏罚方法

                                                                                  1、除非呈现如下气象,基金打点人不得拒绝或停息接管基金份额持有人的基金转换申请:

                                                                                  ( 1) 不行抗力;

                                                                                  ( 2) 证券买卖营业地址买卖营业时刻非正常停市;

                                                                                  ( 3) 基金打点人以为会有损于现有基金份额持有人好处的某笔转换;

                                                                                  ( 4) 停息估值;

                                                                                  ( 5) 法令、礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                                  假如基金份额持有人的基金转换申请被拒绝,基金份额持有人持有的原基金份额稳固。

                                                                                  2、产生上述气象之一的,基金打点人应在当日当即向中国证监会存案。

                                                                                  3、产生基金条约或招募声名书中未予载明的事项,但基金打点人有合法来由以为必要拒绝或

                                                                                  停息接管基金转换申请的,该当报中国证监会存案。

                                                                                  4、 停息基金转换,基金打点人该当即在至少一种指定前言上通告。

                                                                                  5、停息期竣事,基金打点人该当通告最新的基金收益和转份额的环境。

                                                                                  假如产生停息的时刻为 1 日,基金打点人应于从头开放日在至少一种指定信息披露媒体上刊

                                                                                  登位金从头开放基金转换的通告,并通告最新的基金收益环境。

                                                                                  假如产生停息的时刻高出 1 日但少于两周,停息竣事,从头开放基金转换时,基金打点人应

                                                                                  提前 1 个事变日在至少一种指定前言登载位金从头开放基金转换的通告, 并在从头开放基金转换

                                                                                  日通告最新的基金收益环境。

                                                                                  假如产生停息的时刻高出两周,停息时代,基金打点人应每两周至少一再登载停息通告一次;

                                                                                  当持续停息时刻高出两个月时,可对一再登载停息通告的频率举办调解。停息竣事,从头开放基

                                                                                  金转换时,基金打点人应提前 3 个事变日在至少一种指定前言上持续登载位金从头开放基金转换

                                                                                  的通告,并在从头开放基金转换日通告最新的基金收益的环境。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  45

                                                                                  十、 基金的投资

                                                                                  ( 一) 投资方针

                                                                                  掌握处事相干行业的稳步生长,力图在恒久内为基金份额持有人获取超额回报。

                                                                                  ( 二) 投资范畴

                                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的股票、债券、货

                                                                                  币市场器材、资产支持证券、权证以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但须

                                                                                  切合中国证监会相干划定)。

                                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将

                                                                                  其纳入投资范畴。

                                                                                  基金的投资组合比例为:

                                                                                  本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%, 投资于处事相干行业股票的比例不低于非现

                                                                                  金基金资产的 80%;本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;本基

                                                                                  金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;别的资产投资于现金、钱币市场器材、

                                                                                  债券资产及中国证监会应承基金投资的其他证券品种,个中,持有现金可能到期日在一年以内的

                                                                                  当局债券不低于基金资产净值的 5%。

                                                                                  ( 三) 投资计策

                                                                                  1、大类资产设置计策

                                                                                  本基金采纳起劲的大类资产设置计策,通过宏观计策研究,综合思量宏观经济、国度财务政

                                                                                  策、钱币政策、财富政策、以及市场活动性等方面身分,对相干资产类此外预期收益进动作态跟

                                                                                  踪,抉择大类资产设置比例。

                                                                                  2、股票投资计策

                                                                                  本基金回收自上而下和自下而上相团结的要领,通过对处事相干子行业的精选以及对行业内

                                                                                  相干股票的深入说明,发掘该范例企业的投资代价,分享处奇迹快速成长所带来的行业高回报。

                                                                                  ( 1)处奇迹的界定

                                                                                  本基金所指的处事亦称“劳务”,指不以实物情势而以提供活劳动的情势满意他人某种必要

                                                                                  的勾当。

                                                                                  本基金所指的处奇迹是为社会糊口和出产处事,拥有必然办法、装备或器材提供劳务的百姓

                                                                                  经济部分。详细而言,本基金所涵盖的处事相干行业首要包罗:电力、煤气及水的出产和供给业、

                                                                                  构筑业、交通运输、仓储业、批发和零售商业、金融、保险业、房地财富、社会处奇迹、撒播与

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  46

                                                                                  文化财富以及其余相干子行业。

                                                                                  ( 2)子行业设置

                                                                                  处事相干的各个子行业因为所处的贸易周期差异,面对的上下流市场情形也各不沟通,因此,

                                                                                  其相干行业示意也并非完全同步。本基金将综合思量经济周期、国度政策、社会经济布局、子行

                                                                                  业特征以及市场短期变乱等方面身分,在差异子行业之间举办资产设置。

                                                                                  ( 3)个股选择

                                                                                  本基金将处事相干行业的上市公司分为以下两类:一类是以处事相干营业为主业的上市公司;

                                                                                  另一类是当前处事类营业非主业可是将来也许成为其首要利润来历的上市公司。

                                                                                  基金打点人将对这两类公司别离举办体系地说明,依赖定量与定性相团结的要领,综合说明

                                                                                  其投资代价和生长手段,确定投资标的股票,构建投资组合。

                                                                                  3、牢靠收益类投资器材投资计策

                                                                                  本基金基于活动性打点及计策性投资的必要,将投资于债券、钱币市场器材和资产支持证券,

                                                                                  投资的目标是担保基金资产活动性,有用操作基金资产,进步基金资产的投资收益。本基金将密

                                                                                  切存眷海表里宏观经济走势与我国财务、钱币政策动向,猜测将来利率变换走势,自上而下地确

                                                                                  定投资组合久期,并团结名誉说明等自下而上的个券选摘要领构建债券投资组合。

                                                                                  4、其他金融器材投资计策

                                                                                  在法令礼貌容许的条件下,本基金可基于审慎原则运用权证等相干金融衍生器材对基金投资

                                                                                  组合举办打点,以进步投资服从,打点基金投资组合风险程度,以更好地实现本基金的投资方针。

                                                                                  (四) 投资打点

                                                                                  1、 投资决定依据

                                                                                  本基金首要依据下列身分抉择基金资产设置和详细证券的交易:

                                                                                  ( 1) 海表里宏观经济情形及其对中国证券市场的影响;

                                                                                  ( 2) 国度钱币政策、财富政策以及证券市场政策;

                                                                                  ( 3)处奇迹类上市公司的成长状况和实地调研功效;

                                                                                  ( 4) 市场资金供求状况及将来走势;

                                                                                  ( 5) 国度有关法令、礼貌和基金条约的有关划定。

                                                                                  2、 投资决定流程

                                                                                  ( 1)投资决定机制

                                                                                  公司的投资决定实施投资决定委员会率领下的基金司理认真制,由基金司理按照投资决定委

                                                                                  员会的授权详细包袱基金打点事变。投资总监认真监视打点基金一般投资勾当。公司投资决定机

                                                                                  制为分级授权机制,即:

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  47

                                                                                  第一级,投资决定委员会。核定基金司理的投资组合设置提案和重点投资。

                                                                                  投资决定委员会是公司基金投资的最高决定机构,以按期或不按期(集会会议频率每月不少于一

                                                                                  次)集会会议的情势接头和抉择基金投资的重大题目。

                                                                                  第二级,投资研究联席集会会议。确定投资组合设置提案。

                                                                                  研究部、投资部按期或不按期(集会会议频率双周一次或更多)召开投资-研究联席集会会议,研究、

                                                                                  交换投资信息,切磋、办理投资营业的有关题目。双周投资-研究联席集会会议就研究部提交的全市

                                                                                  场模仿组合与设置、宏观及行业计策,以及研究员提交的各行业模仿组合、三级股票池、重点投

                                                                                  资品种等举办充实接头。基金司理按照联席集会会议的成就及自身判定确定投资组合设置提案。

                                                                                  第三级,基金司理。在各自的权限内执行和优化组合设置方案。

                                                                                  ( 2)投资流程

                                                                                  1) 投资决定委员会认真投资决定

                                                                                  投资决定委员会按期和不按期召开集会会议,认真就基金重大计谋、 资产设置做出决定。

                                                                                  2) 量化投资部举办定量说明

                                                                                  量化投资部及时举办定量说明,按期将股票排名功效提交给研究部和基金司理。

                                                                                  3) 研究部认真投资研究和说明

                                                                                  宏观研究职员通过研究其他证券公司和基金打点公司的陈诉,通过走访当局决定部分和研究

                                                                                  部分,研究经济形势、经济政策(钱币政策、财务政策、地区政策、财富政策等)、重大技能处事

                                                                                  创新等,撰写宏观研究陈诉,就基金的股票、债券、现金比例提出提议。

                                                                                  行业研究职员按照量化投资部按期提交的股票排名, 以排名靠前的股票为首要研究工具, 考

                                                                                  察上市公司的焦点营业竞争力、策划手段和公司管理布局等,猜测上市公司将来2-3年的策划情

                                                                                  况,选择重点上市公司举办调研,撰写行业和子行业研究陈诉及上市公司调研陈诉,对个股交易

                                                                                  提出详细提议。

                                                                                  4) 基金司理小组认真投资执行

                                                                                  基金司理小组按照宏观经济和行业成长,团结量化说明等器材对股市做出判定, 提出投资组

                                                                                  合的资产设置比例提议,同时团结股票排序和研究员的陈诉,形成投资打算提交投资决定委员会,

                                                                                  并按照投资决定委员会的决定,详细实验投资打算。

                                                                                  经投资决定委员会和总司理考核的投资组合方案后,基金司理向买卖营业手下达详细的投资指令,

                                                                                  买卖营业员按照投资抉择书执行指令。

                                                                                  5) 绩效评估

                                                                                  首要包罗四项焦点成果:气魄气焰检讨、风险评估、投资绩效的风险调解和业绩孝顺,由绩效评

                                                                                  估职员操作相干器材评估。

                                                                                  6)内部节制

                                                                                  内部节制委员会、督察员、副总司理、内控审计风险打点部认真内节制度的拟定,并搜查执

                                                                                  行环境。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  48

                                                                                  ( 五) 业绩较量基准

                                                                                  本基金的业绩较量基准为: 中证处奇迹指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。

                                                                                  中证处奇迹指数是以中证全指样本股为样本空间,由电力、煤气及水的出产和供给业、构筑

                                                                                  业、交通运输、仓储业、批发和零售商业、金融、保险业、房地财富、社会处奇迹、撒播与文化

                                                                                  财富以及其余处事相干子行业股票组成,用以反应沪深 A 股中处奇迹主题股票的整体示意。

                                                                                  上证国债指数是以上海证券买卖营业所上市的全部牢靠利率国债为样本,凭证国债刊行量加权而

                                                                                  成。它推出的目标是反应债券市场整体变换状况,是债券市场价值变换的“指示器”。

                                                                                  本基金打点人可以依据维护投资者正当权益的原则,与基金托管人协商同等后改观业绩较量

                                                                                  基准,报中国证监会存案并实时通告,而无需召开基金份额持有人大会。

                                                                                  ( 六) 风险收益特性

                                                                                  本基金是一只主动型的行业股票投资基金,属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较

                                                                                  高的品种,其预期风险和预期收益高于殽杂型基金、债券型基金和钱币市场基金。

                                                                                  ( 七) 投资限定

                                                                                  1、组合限定

                                                                                  基金的投资组合应遵循以下限定:

                                                                                  ( 1) 本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%, 投资于处事相干行业股票的比例不低于

                                                                                  非现金基金资产的 80%;别的资产投资于现金、钱币市场器材、债券资产及中国证监会应承基金

                                                                                  投资的其他证券品种;

                                                                                  ( 2)保持不低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局债券;

                                                                                  ( 3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                                  ( 4)本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券的 10%;

                                                                                  ( 5)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                                  ( 6)本基金打点人打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的 10%;

                                                                                  ( 7)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资产净值的 0.5%;

                                                                                  ( 8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基金资产净值的

                                                                                  10%;

                                                                                  ( 9)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;

                                                                                  ( 10)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出该资产支持证券

                                                                                  局限的 10%;

                                                                                  ( 11)本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券,不得高出

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  49

                                                                                  其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                                  ( 12)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支

                                                                                  持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起 3 个月内予以

                                                                                  所有卖出;

                                                                                  ( 13)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基金所

                                                                                  申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                                  ( 14)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的

                                                                                  40%;

                                                                                  ( 15) 法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。

                                                                                  因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换、股权分置改良中付出对价等基金打点人之

                                                                                  外的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调

                                                                                  整。 法令礼貌还有划定的,从其划定。

                                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起六个月内使基金的投资组合比例切合基金条约的有关

                                                                                  约定。基金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。

                                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消或改观上述限定,如合用于本基金,基金打点人在推行恰当措施后,

                                                                                  则本基金投资不再受相干限定或按改观后的划定执行。

                                                                                  2、 榨取举动

                                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                                  ( 1)承销证券;

                                                                                  ( 2)向他人贷款可能提供包管;

                                                                                  ( 3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                                  ( 4)交易其他基金份额,可是国务院还有划定的除外;

                                                                                  ( 5)向其基金打点人、基金托管人出资可能交易其基金打点人、基金托管人刊行的股票可能

                                                                                  债券;

                                                                                  ( 6)交易与其基金打点人、基金托管人有控股相关的股东可能与其基金打点人、基金托管人

                                                                                  有其他重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券;

                                                                                  ( 7)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                                  ( 8)依照法令礼貌有关划定,由中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受相干限定。

                                                                                  ( 八)基金打点人代表基金利用股东权力的处理赏罚原则及要领

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  50

                                                                                  1、基金打点人凭证国度有关划定代表基金独立利用股东权力,掩护基金份额持有人的好处;

                                                                                  2、不钻营对上市公司的控股,不参加合投资上市公司的策划打点;

                                                                                  3、有利于基金工业的安详与增值;

                                                                                  4、不通过关联买卖营业为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏相关的第三人牟取任何不妥利

                                                                                  益。

                                                                                  (九)基金的融资、融券

                                                                                  经基金打点人通告有关法则及事项,本基金可以依据法令礼貌的划定参加融资、融券。

                                                                                  (十)基金的投资组合陈诉

                                                                                  本投资组合陈诉所载数据制止 2017 年 9 月 30 日,本陈诉中所列财政数据未经审计。

                                                                                  1. 陈诉期末基金资产组合环境

                                                                                  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例( %)

                                                                                  1 权益投资 1,140,613,491.84 82.15

                                                                                  个中:股票 1,140,613,491.84 82.15

                                                                                  2 基金投资 - -

                                                                                  3 牢靠收益投资 - -

                                                                                  个中:债券 - -

                                                                                  资产支持证券 - -

                                                                                  4 贵金属投资 - -

                                                                                  5 金融衍生品投资 - -

                                                                                  6 买入返售金融资产 - -

                                                                                  个中:买断式回购的买入返售

                                                                                  金融资产 - -

                                                                                  7 银行存款和结算备付金合计 239,407,654.74 17.24

                                                                                  8 其他资产 8,498,303.95 0.61

                                                                                  9 合计 1,388,519,450.53 100.00

                                                                                  2. 陈诉期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                  ( 1) 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                                  代码 行业种别 公允代价(元) 占基金资产净值比例

                                                                                  (%)

                                                                                  A 农、林、牧、渔业 - -

                                                                                  B 采矿业 39,793.60 0.00

                                                                                  C 制造业 668,770,176.25 48.83

                                                                                  D

                                                                                  电力、热力、燃气及水出产和供给

                                                                                  业 13,336,741.44 0.97

                                                                                  E 构筑业 - -

                                                                                  F 批发和零售业 37,472,965.45 2.74

                                                                                  G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.00

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  51

                                                                                  H 住宿和餐饮业 44,239,369.04 3.23

                                                                                  I 信息传输、软件和信息技能处奇迹 143,997,409.24 10.51

                                                                                  J 金融业 197,287,142.54 14.40

                                                                                  K 房地财富 12,257,001.00 0.89

                                                                                  L 租赁和商务处奇迹 - -

                                                                                  M 科学研究和技能处奇迹 - -

                                                                                  N 水利、情形和民众办法打点业 23,028,020.88 1.68

                                                                                  O 住民处事、补缀和其他处奇迹 - -

                                                                                  P 教诲 - -

                                                                                  Q 卫生和社会事变 115,299.99 0.01

                                                                                  R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.00

                                                                                  S 综合 - -

                                                                                  合计 1,140,613,491.84 83.27

                                                                                  ( 2) 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有港股通投资。

                                                                                  3. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

                                                                                  序号 股票代码 股票名称 数目(股) 公允代价(元) 占基金资产净值

                                                                                  比例(%)

                                                                                  1 002460 赣锋锂业 891,480 77,826,204.00 5.68

                                                                                  2 002466 天齐锂业 806,783 56,708,777.07 4.14

                                                                                  3 601318 中国安全 980,393 53,098,084.88 3.88

                                                                                  4 600036 招商银行 1,968,600 50,297,730.00 3.67

                                                                                  5 300409 道氏技能 845,466 44,894,244.60 3.28

                                                                                  6 300203 聚光科技 1,301,572 43,316,316.16 3.16

                                                                                  7 603799 华友钴业 456,661 41,770,781.67 3.05

                                                                                  8 000063 中兴通信 1,341,257 37,957,573.10 2.77

                                                                                  9 600703 三安光电 1,605,997 37,162,770.58 2.71

                                                                                  10 002555 三七互娱 1,500,124 33,452,765.20 2.44

                                                                                  4. 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券投资。 5. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名

                                                                                  的前五名债券投资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券投资。 6. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名

                                                                                  的前十名资产支持证券投资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                                  7、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  52

                                                                                  8. 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名权证投资明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有权证。

                                                                                  9. 陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名

                                                                                  ( 1)陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

                                                                                  本基金未投资股指期货。

                                                                                  ( 2)本基金投资股指期货的投资政策

                                                                                  本基金未投资股指期货。

                                                                                  10. 陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名

                                                                                  ( 1)本期国债期货投资政策

                                                                                  本基金未投资国债期货。

                                                                                  ( 2)陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

                                                                                  本基金未投资国债期货。

                                                                                  ( 3)本期国债期货投资评价

                                                                                  本基金未投资国债期货。

                                                                                  11. 投资组合陈诉附注

                                                                                  ( 1) 处事优选基金制止 2017 年 9 月 30 日持仓前十名证券中的中兴通信( 000063)于 2017

                                                                                  年 3 月 8 日收到美国商务部家产与安详局、美国司法部、美国财务部外洋资产打点办公室对公司

                                                                                  实验出口限定法子的抉择。因公司违背了美国出口牵制法令,并在观测进程中因提供信息及其他

                                                                                  举动违背了相干美王法令礼貌,公司已赞成认罪并付出合计 892,360,064 美元罚款。另外, BIS

                                                                                  还对该公司处以暂缓执行的 3 亿美元罚款,在该公司于七年暂宽限内推行与 BIS 告竣的协议要求

                                                                                  的事项后将被宽免付出。

                                                                                  本基金打点人通过对上述上市公司举办进一步相识和说明,以为上述处分不会对公司的投资

                                                                                  代价组成实质性影响,因此本基金打点人对上述股票的投资判定未产生改变。陈诉期内,本基金

                                                                                  投资的前十名证券的别的九名证券的刊行主体没有被禁锢部分备案观测或在本陈诉体例日前一年

                                                                                  内受到果真非难、赏罚的环境。

                                                                                  ( 2)基金投资的前十名股票未超出基金条约划定的备选股票库。

                                                                                  ( 3)其他资产组成

                                                                                  序号 名称 金额(元)

                                                                                  1 存出担保金 907,170.59

                                                                                  2 应收证券清理款 7,092,947.48

                                                                                  3 应收股利 -

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  53

                                                                                  4 应收利钱 50,653.88

                                                                                  5 应收申购款 447,532.00

                                                                                  6 其他应收款 -

                                                                                  7 待摊用度 -

                                                                                  8 其他 -

                                                                                  9 合计 8,498,303.95

                                                                                  ( 4) 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。

                                                                                  ( 5) 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                                  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限环境。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  54

                                                                                  十一、基金的业绩

                                                                                  基金业绩截至日为 2017 年 9 月 30 日。基金过往业绩不代表将来示意, 本陈诉中所列数据未

                                                                                  经审计。

                                                                                  1、净值增添率与同期较量基准收益率较量

                                                                                  阶段

                                                                                  净值增添

                                                                                  率 ①

                                                                                  净值增

                                                                                  长率标

                                                                                  准差

                                                                                  业绩比

                                                                                  较基准

                                                                                  收益率

                                                                                  业绩比

                                                                                  较基准

                                                                                  收益率

                                                                                  尺度差

                                                                                  ①-③ ②-④

                                                                                  2013/06/27-2013/12/31 5.30% 1.14% 10.34% 1.04% -5.04% 0.10%

                                                                                  2014/01/01-2014/12/31 11.02% 1.58% 46.03% 0.95% -35.01% 0.63%

                                                                                  2015/01/01-2015/12/31 123.34% 3.22% 19.70% 2.04% 103.64% 1.18%

                                                                                  2016/01/01-2016/12/31 -28.83% 1.89% -14.22% 1.24% -14.61% 0.65%

                                                                                  2017/01/01-2017/09/30 5.01% 0.76% 3.32% 0.48% 1.69% 0.28%

                                                                                  2013/06/27-2017/09/30 95.10% 2.03% 70.95% 1.31% 24.15% 0.72%

                                                                                  2、自基金条约见效以来基金份额累计净值增添率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的比

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金

                                                                                  份额累计净值增添率与业绩较量基准收益率汗青走势比拟图

                                                                                  ( 2013 年 6 月 27 日至 2017 年 9 月 30 日)

                                                                                  注:凭证基金条约的约定,自基金创立日起的 6 个月内到达划定的资产组合,制止 2013 年 12 月

                                                                                  27 日,本基金已到达条约划定的资产设置比例。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  55

                                                                                  十二、基金工业

                                                                                  ( 一) 基金资产总值

                                                                                  基金资产总值是指购置的种种证券及单据代价、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及

                                                                                  其他投资所形成的代价总和。

                                                                                  ( 二) 基金资产净值

                                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

                                                                                  ( 三) 基金工业的账户

                                                                                  基金托管人按摄影关法令礼貌、类型性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需

                                                                                  的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构和基金挂号机

                                                                                  构自有的工颐魅账户以及其他基金工颐魅账户相独立。

                                                                                  ( 四) 基金工业的保管和处分

                                                                                  本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的工业,并由基金托管人保管。

                                                                                  基金打点人、基金托管人、基金挂号机构和基金贩卖机构以其自有的工业包袱其自身的法令责任,

                                                                                  其债权人不得对本基金工业利用哀求冻结、扣押或其他权力。除依法令礼貌和《基金条约》的规

                                                                                  定处额外,基金工业不得被处分。

                                                                                  基金打点人、基金托管人因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告休业等缘故起因举办清理的,

                                                                                  基金工业不属于其清理工业。基金打点人打点运作基金工业所发生的债权,不得与其固有资产产

                                                                                  生的债务彼此抵销;基金打点人打点运作差异基金的基金工业所发生的债权债务不得彼此抵销。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  56

                                                                                  十三、基金资产估值

                                                                                  ( 一) 估值日

                                                                                  本基金的估值日为本基金相干的证券买卖营业场合的买卖营业日以及国度法令礼貌划定必要对外披露

                                                                                  基金净值的非买卖营业日。

                                                                                  ( 二) 估值工具

                                                                                  基金所拥有的股票、权证、债券、资产支持证券和银行存款本息、应收金钱、其余投资等资

                                                                                  产及欠债。

                                                                                  ( 三) 估值要领

                                                                                  1、证券买卖营业所上市的有价证券的估值

                                                                                  ( 1)买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所挂牌的时价(收

                                                                                  盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革或证券刊行机构未产生

                                                                                  影响证券价值的重大变乱的,以最近买卖营业日的时价(收盘价)估值;如最近买卖营业日后经济情形发

                                                                                  生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价值的重大变乱的,可参考相同投资品种的现行时价

                                                                                  及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                                  ( 2)买卖营业所上市实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价估值,估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业

                                                                                  日后经济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日的收盘价估值。如最近买卖营业日后经济情形产生了重

                                                                                  大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                                  ( 3)买卖营业所上市未实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利

                                                                                  息获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,按最近

                                                                                  买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价举办估值。如最近买卖营业日后

                                                                                  经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业市

                                                                                  价,确定公允价值;

                                                                                  ( 4)买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。买卖营业所上市的资

                                                                                  产支持证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱

                                                                                  估值。

                                                                                  2、处于未上市时代的有价证券应区分如下环境处理赏罚:

                                                                                  ( 1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌的统一股票的估值

                                                                                  要领估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值;

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  57

                                                                                  ( 2)初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难

                                                                                  以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值;

                                                                                  ( 3)初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业所上市的统一股

                                                                                  票的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢机构或行业协会有关划定确定公允

                                                                                  代价。

                                                                                  3、世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,回收估值技能确定公允

                                                                                  代价。

                                                                                  4、 统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估值。

                                                                                  5、 若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基金打点人可按照具

                                                                                  体环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。

                                                                                  6、相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,按国度最新划定估

                                                                                  值。

                                                                                  如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、措施及相干法令法

                                                                                  规的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照对方,配合查明缘故起因,两边协商

                                                                                  办理。

                                                                                  按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人包袱。本基金的

                                                                                  基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的管帐题目,如经相干各方在划一基

                                                                                  础上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以

                                                                                  发布。

                                                                                  ( 四) 估值措施

                                                                                  1、基金份额净值是凭证每个事变日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较,

                                                                                  准确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国度还有划定的,从其划定。

                                                                                  每个事变日计较基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。

                                                                                  2、基金打点人应每个事变日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌或基金条约的划定

                                                                                  停息估值时除外。基金打点人每个事变日对基金资产估值后,将基金份额净值功效发送基金托管

                                                                                  人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。

                                                                                  ( 五) 估值错误的处理赏罚

                                                                                  基金打点人和基金托管人将采纳须要、恰当、公道的法子确保基金资产估值的精确性、实时

                                                                                  性。当基金份额净值小数点后三位以内(含第三位)产生估值错误时,视为基金份额净值错误。

                                                                                  基金条约的当事人应凭证以下约定处理赏罚:

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  58

                                                                                  1、估值错误范例

                                                                                  本基金运作进程中,假如因为基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或贩卖机构、或投资

                                                                                  人自身的过失造成估值错误,导致其他当事人蒙受丧失的,过失的责任人该当对因为该估值错误

                                                                                  蒙受丧失当事人(“ 受损方” )的直接丧失按下述“ 估值错误处理赏罚原则” 给以抵偿,包袱抵偿责任。

                                                                                  上述估值错误的首要范例包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、数据计较过错、系

                                                                                  统妨碍过错、下达指令过错等。

                                                                                  2、估值错误处理赏罚原则

                                                                                  ( 1)估值错误已产生,但尚未给当事人造成丧失时,估值错误责任方应实时和谐各方,实时

                                                                                  举办矫正,因矫正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱;因为估值错误责任方未实时矫正

                                                                                  已发生的估值错误,给当事人造成丧失的,由估值错误责任方对直接丧失包袱抵偿责任;若估值

                                                                                  错误责任方已经起劲和谐,而且有帮忙任务的当事人有足够的时刻举办矫正而未矫正,则其该当

                                                                                  包袱响应抵偿责任。估值错误责任方应对矫正的环境向有关当事人举办确认,确保估值错误已得

                                                                                  到矫正。

                                                                                  ( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接丧失认真,差池间接丧失认真,而且仅对估值错

                                                                                  误的有关直接当事人认真,差池第三方认真。

                                                                                  ( 3)因估值错误而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的任务。但估值错误责任方

                                                                                  仍应对估值错误认真。假如因为得到不妥得利的当事人不返还或不所有返还不妥得利造成其他当

                                                                                  事人的好处丧失(“ 受损方” ),则估值错误责任方应抵偿受损方的丧失,并在其付出的抵偿金额

                                                                                  的范畴内对得到不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权力;假如得到不妥得利的当事人已

                                                                                  经将此部门不妥得利返还给受损方,则受损方该当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不妥得

                                                                                  利返还的总和高出着实际丧失的差额部门付出给估值错误责任方。

                                                                                  ( 4)估值错误调解回收只管规复至假设未产生估值错误的正确气象的方法。

                                                                                  3、估值错误处理赏罚措施

                                                                                  估值错误被发明后,有关的当事人该当实时举办处理赏罚,处理赏罚的措施如下:

                                                                                  ( 1)查明估值错误产生的缘故起因,列明全部的当事人,并按照估值错误产生的缘故起因确定估值错

                                                                                  误的责任方;

                                                                                  ( 2)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的丧失举办评估;

                                                                                  ( 3)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方举办矫正和抵偿丧失;

                                                                                  ( 4)按照估值错误处理赏罚的要领,必要修改基金挂号机构买卖营业数据的,由基金挂号机构举办更

                                                                                  正,并就估值错误的矫正向有关当事人举办确认。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  59

                                                                                  4、基金份额净值估值错误处理赏罚的要领如下:

                                                                                  ( 1)基金份额净值计较呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递基金托管人,并采

                                                                                  取公道的法子防备丧失进一步扩大。

                                                                                  ( 2)错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基金托管人并报中国证监

                                                                                  会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人该当通告。

                                                                                  ( 3)前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定处理赏罚。

                                                                                  ( 六) 停息估值的气象

                                                                                  1、基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;

                                                                                  2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;

                                                                                  3、中国证监会和基金条约认定的其余气象。

                                                                                  ( 七) 基金净值简直认

                                                                                  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人认真计较,基金托管人认真

                                                                                  举办复核。基金打点人应于每个开放日买卖营业竣事后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发

                                                                                  送给基金托管人。基金托管人对净值计较功效复核确认后发送给基金打点人,由基金打点人对基

                                                                                  金净值予以发布。

                                                                                  (八) 非凡环境的处理赏罚

                                                                                  1、 基金打点人或基金托管人按估值要领的第 5 项举办估值时,所造成的偏差不作为基金资产

                                                                                  估值错误处理赏罚。

                                                                                  2、因为不行抗力缘故起因,或因为证券买卖营业所或挂号结算公司发送的数据错误,基金打点人和基

                                                                                  金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办搜查,可是未能发明该错误的,由此造成的

                                                                                  基金资产估值错误,基金打点人和基金托管人可以免去抵偿责任。但基金打点人和基金托管人应

                                                                                  当起劲采纳须要的法子消除或减轻由此造成的影响。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  60

                                                                                  十四、基金收益与分派

                                                                                  ( 一) 基金利润的组成

                                                                                  基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相干用度后的余额,

                                                                                  基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额。

                                                                                  ( 二) 基金可供分派利润

                                                                                  基金可供分派利润指制止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低

                                                                                  数。

                                                                                  ( 三) 基金收益分派原则

                                                                                  1、在切合有关基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为 12 次,每次收益分

                                                                                  配比例不得低于该次可供分派利润的 20%,若《基金条约》见效不满 3 个月可不举办收益分派;

                                                                                  2、本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资,投资者可选择现金盈利或将现金红

                                                                                  利自动转为基金份额举办再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分派方法是现金分红;

                                                                                  3、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分派基准日的基金份额净值减去

                                                                                  每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值;

                                                                                  4、每一基金份额享有同中分派权;

                                                                                  5、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。

                                                                                  ( 四) 收益分派方案

                                                                                  基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派工具、分派

                                                                                  时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。

                                                                                  ( 五) 收益分派方案简直定、通告与实验

                                                                                  本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核,在 2 日内涵指定前言通告并

                                                                                  报中国证监会存案。

                                                                                  基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时刻不得高出 15 个工

                                                                                  作日。

                                                                                  ( 六) 基金收益分派中产生的用度

                                                                                  基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当投资者的现金盈利

                                                                                  小于必然金额,不敷于付出银行转账或其他手续用度时,基金挂号机构可将基金份额持有人的现

                                                                                  金盈利自动转为基金份额。盈利再投资的计较要领,依照《营业法则》执行。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  61

                                                                                  十五、基金的用度与税收

                                                                                  ( 一) 基金用度的种类

                                                                                  1、基金打点人的打点费;

                                                                                  2、基金托管人的托管费;

                                                                                  3、《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度;

                                                                                  4、《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费和诉讼费;

                                                                                  5、基金份额持有人大会用度;

                                                                                  6、基金的证券买卖营业用度;

                                                                                  7、基金的银行汇划用度;

                                                                                  8、 基金的开户用度、账户维护用度;

                                                                                  9、凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。

                                                                                  ( 二) 基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

                                                                                  1、基金打点人的打点费

                                                                                  本基金的打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。打点费的计较要领如下:

                                                                                  H=E×1.5%÷昔时天数

                                                                                  H 为逐日应计提的基金打点费

                                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                                  基金打点费逐日计提,按月付出。由基金托管人按照与基金打点人查对同等的财政数据,自

                                                                                  动在月初 5 个事变日内、凭证指定的账户路径举办资金付出,基金打点人无需再出具资金划拨指

                                                                                  令。若遇不行抗力致使无法定时付出的,付出日期顺延至最近可付出日。用度自动扣划后,基金

                                                                                  打点人应举办查对,如发明数据不符,实时接洽托管人协商办理。

                                                                                  2、基金托管人的托管费

                                                                                  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计较要领如下:

                                                                                  H=E×0.25%÷昔时天数

                                                                                  H 为逐日应计提的基金托管费

                                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                                  基金托管费逐日计提,按月付出。由基金托管人按照与基金打点人查对同等的财政数据,自

                                                                                  动在月初 5 个事变日内、凭证指定的账户路径举办资金付出,基金打点人无需再出具资金划拨指

                                                                                  令。若遇不行抗力致使无法定时付出的,付出日期顺延至最近可付出日。用度自动扣划后,基金

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  62

                                                                                  打点人应举办查对,如发明数据不符,实时接洽托管人协商办理。

                                                                                  上述“ ( 一)、基金用度的种类中第 3-9 项用度” ,按照有关礼貌及响应协议划定,按用度

                                                                                  现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。

                                                                                  ( 三) 不列入基金用度的项目

                                                                                  下列用度不列入基金用度:

                                                                                  1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金工业的丧失;

                                                                                  2、基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;

                                                                                  3、《基金条约》见效前的相干用度;

                                                                                  4、其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

                                                                                  ( 四) 基金税收

                                                                                  本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执行。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  63

                                                                                  十六、基金的管帐与审计

                                                                                  ( 一) 基金管帐政策

                                                                                  1、基金打点工钱本基金的基金管帐责任方;

                                                                                  2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

                                                                                  3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元;

                                                                                  4、管帐制度执行国度有关管帐制度;

                                                                                  5、本基金独立建账、独立核算;

                                                                                  6、基金打点人及基金托管人各自保存完备的管帐账目、凭据并举办一般的管帐核算,凭证有

                                                                                  关划定体例基金管帐报表;

                                                                                  7、基金托管人每月与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对并以书面方法确认。

                                                                                  ( 二) 基金的年度审计

                                                                                  1、基金打点人礼聘与基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资格的管帐师事宜所

                                                                                  及其注册管帐师对本基金的年度财政报表举办审计。

                                                                                  2、管帐师事宜所改换包办注册管帐师,应事先征得基金打点人赞成。

                                                                                  3、基金打点人以为有富裕来由改换管帐师事宜所,须传递基金托管人。改换管帐师事宜所需

                                                                                  在 2 日内涵指定前言通告并报中国证监会存案。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  64

                                                                                  十七、基金的信息披露

                                                                                  ( 一) 本基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》、《基金条约》及

                                                                                  其他有关划定。

                                                                                  ( 二) 信息披露任务人

                                                                                  本基金信息披露任务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额

                                                                                  持有人等法令礼貌和中国证监会划定的天然人、法人和其他组织。

                                                                                  本基金信息披露任务人凭证法令礼貌和中国证监会的划定披露基金信息,并担保所披露信息

                                                                                  的真实性、精确性和完备性。

                                                                                  本基金信息披露任务人该当在中国证监会规按时刻内,将应予披露的基金信息通过中国证监

                                                                                  会指定的媒体和基金打点人、基金托管人的互联网网站(以下简称“ 网站” )等前言披露,并保

                                                                                  证基金投资者可以或许凭证《基金条约》约定的时刻和方法查阅可能复制果真披露的信息资料。

                                                                                  ( 三) 本基金信息披露任务人理睬果真披露的基金信息,不得有下列举动:

                                                                                  1、卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉;

                                                                                  2、对质券投资业绩举办猜测;

                                                                                  3、违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                                  4、诬蔑其他基金打点人、基金托管人可能基金贩卖机构;

                                                                                  5、刊登任何天然人、法人可能其他组织的祝贺性、阿谀性或保举性的笔墨;

                                                                                  6、中国证监会榨取的其他举动。

                                                                                  ( 四) 本基金果真披露的信息应回收中文文本。犹如时回收外文文本的,基金信息披露任务

                                                                                  人应担保两种文本的内容同等。两种文本产生歧义的,以中文文本为准。

                                                                                  本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格声名外,钱币单元为人民币元。

                                                                                  ( 五) 果真披露的基金信息

                                                                                  果真披露的基金信息包罗:

                                                                                  一)基金招募声名书、《基金条约》、基金托管协议

                                                                                  1、《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项权力、任务相关,明晰基金份额持有人大

                                                                                  会召开的法则及详细措施,声名基金产物的特征等涉及基金投资者重大好处的事项的法令文件。

                                                                                  2、基金招募声名书该当最大限度地披露影响基金投资者决定的所有事项,声名基金认购、申

                                                                                  购和赎回布置、基金投资、基金产物特征、风险显现、信息披露及基金份额持有人处事等内容。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  65

                                                                                  《基金条约》见效后,基金打点人在每 6 个月竣事之日起 45 日内,更新招募声名书并刊登在网站

                                                                                  上,将更新后的招募声名书择要刊登在指定前言上;基金打点人在通告的 15 日前向首要办公场合

                                                                                  地址地的中国证监会派出机构报送更新的招募声名书,并就有关更新内容提供书面声名。

                                                                                  3、基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金运作监视等勾当中的

                                                                                  权力、任务相关的法令文件。

                                                                                  基金召募申请经中国证监会许诺后,基金打点人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募声名

                                                                                  书、《基金条约》择要刊登在指定前言上;基金打点人、基金托管人该当将《基金条约》、基金托

                                                                                  管协议刊登在网站上。

                                                                                  二)基金份额发售通告

                                                                                  基金打点人该当就基金份额发售的详细事件体例基金份额发售通告,并在披露招募声名书的

                                                                                  当日刊登于指定前言上。

                                                                                  三)《基金条约》见效通告

                                                                                  基金打点人该当在收到中国证监会确认文件的越日在指定前言上刊登《基金条约》见效通告。

                                                                                  四)基金资产净值、基金份额净值

                                                                                  《基金条约》见效后,在开始治理基金份额申购可能赎回前,基金打点人该当至少每周通告

                                                                                  一次基金资产净值和基金份额净值。

                                                                                  在开始治理基金份额申购可能赎回后,基金打点人该当在每个开放日的越日,通过网站、基

                                                                                  金份额发售网点以及其他前言,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

                                                                                  基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场买卖营业日基金资产净值和基金份额净值。基金

                                                                                  打点人该当在前款划定的市场买卖营业日的越日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净

                                                                                  值刊登在指定前言上。

                                                                                  五)基金份额申购、赎回价值

                                                                                  基金打点人该当在《基金条约》、招募声名书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价值

                                                                                  的计较方法及有关申购、赎回费率,并担保投资者可以或许在基金份额发售网点查阅可能复制前述信

                                                                                  息资料。

                                                                                  六)基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度陈诉

                                                                                  基金打点人该当在每年竣事之日起 90 日内,体例完成基金年度陈诉,并将年度陈诉正文刊登

                                                                                  于网站上,将年度陈诉择要刊登在指定前言上。基金年度陈诉的财政管帐陈诉该当颠末审计。

                                                                                  基金打点人该当在上半年竣事之日起 60 日内,体例完成基金半年度陈诉,并将半年度陈诉正

                                                                                  文刊登在网站上,将半年度陈诉择要刊登在指定前言上。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  66

                                                                                  基金打点人该当在每个季度竣事之日起 15 个事变日内,体例完成基金季度陈诉,并将季度报

                                                                                  告刊登在指定前言上。

                                                                                  《基金条约》见效不敷 2 个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉可能年

                                                                                  度陈诉。

                                                                                  基金按期陈诉在果真披露的第 2 个事变日,别离报中国证监会和基金打点人首要办公场合所

                                                                                  在地中国证监会派出机构存案。报备该当回收电子文本或书面陈诉方法。

                                                                                  七)姑且陈诉

                                                                                  本基金产生重大变乱,有关信息披露任务人该当在 2 日内体例姑且陈诉书,予以通告,并在

                                                                                  果真披露日别离报中国证监会和基金打点人首要办公场合地址地的中国证监会派出机构存案。

                                                                                  前款所称重大变乱,是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值发生重大影响的下

                                                                                  列变乱:

                                                                                  1、基金份额持有人大会的召开;

                                                                                  2、终止《基金条约》;

                                                                                  3、转换基金运作方法;

                                                                                  4、改换基金打点人、基金托管人;

                                                                                  5、基金打点人、基金托管人的法命名称、住所产生改观;

                                                                                  6、基金打点人股东及其出资比例产生改观;

                                                                                  7、基金召募期延迟;

                                                                                  8、基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点职员、基金司理和基金托管人基金托管部分

                                                                                  认真人产生变换;

                                                                                  9、基金打点人的董事在一年内改观高出百分之五十;

                                                                                  10、基金打点人、基金托管人基金托管部分的首要营业职员在一年内变换高出百分之三十;

                                                                                  11、涉及基金打点人、基金工业、基金托管营业的诉讼;

                                                                                  12、基金打点人、基金托管人受到禁锢部分的观测;

                                                                                  13、基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点职员、基金司理受到严峻行政赏罚,基金

                                                                                  托管人及其基金托管部分认真人受到严峻行政赏罚;

                                                                                  14、重大关联买卖营业事项;

                                                                                  15、基金收益分派事项;

                                                                                  16、打点费、托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观;

                                                                                  17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  67

                                                                                  18、基金改聘管帐师事宜所;

                                                                                  19、改观基金贩卖机构;

                                                                                  20、改换基金挂号机构;

                                                                                  21、本基金开始治理申购、赎回;

                                                                                  22、本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观;

                                                                                  23、本基金产生巨额赎回并延期治理;

                                                                                  24、本基金持续产生巨额赎回并停息接管赎回申请;

                                                                                  25、本基金停息接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回;

                                                                                  26、中国证监会划定的其他事项。

                                                                                  八)澄清通告

                                                                                  在《基金条约》存续限期内,任何民众媒体中呈现的可能在市场上传播的动静也许对基金份

                                                                                  额价值发生误祷旌习响可能引起较大颠簸的,相干信息披露任务人知悉后该当当即对该动静举办

                                                                                  果真澄清,并将有关环境当即陈诉中国证监会。

                                                                                  九)基金份额持有人大会决策

                                                                                  基金份额持有人大会抉择的事项,该当依法报国务院证券监视打点机构许诺可能存案,并予

                                                                                  以通告。

                                                                                  十)中国证监会划定的其他信息。

                                                                                  ( 六) 信息披露事宜打点

                                                                                  基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度,指定专人认真打点信息披露事宜。

                                                                                  基金信息披露任务人果真披露基金信息,该当切合中国证监会相干基金信息披露内容与名目

                                                                                  准则的划定。

                                                                                  基金托管人该当凭证相干法令礼貌、中国证监会的划定和《基金条约》的约定,对基金打点

                                                                                  人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价值、基金按期陈诉和按期更新的招

                                                                                  募声名书等果真披露的相干基金信息举办复核、检察,并向基金打点人出具书面文件可能盖印确

                                                                                  认。

                                                                                  基金打点人、基金托管人该当在指定前言中选择披露信息的报刊。

                                                                                  基金打点人、基金托管人除依法在指定前言上披露信息外,还可以按照必要在其他民众媒体

                                                                                  披露信息,可是其他民众媒体不得早于指定前言披露信息,而且在差异前言上披露统一信息的内

                                                                                  容该当同等。

                                                                                  为基金信息披露任务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的专业机构,该当制

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  68

                                                                                  作事变稿本,并将相干档案至少生涯到《基金条约》终止后 15 年。

                                                                                  ( 七) 信息披露文件的存放与查阅

                                                                                  招募声名书发布后,该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的住所,供公

                                                                                  众查阅、复制。

                                                                                  基金按期陈诉发布后,该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所,以供公家查阅、复

                                                                                  制。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  69

                                                                                  十八、风险显现

                                                                                  (一) 投资于本基金的风险

                                                                                  1、 市场风险

                                                                                  证券市场价值受到经济身分、政治身分、投资生理和买卖营业制度等各类身分的影响,导致基金

                                                                                  收益程度变革,发生风险,首要包罗:

                                                                                  政策风险:因国度宏观政策(如钱币政策、财务政策、行颐魅政策、地域成长政策等)产生变

                                                                                  化,导致市场价值颠簸而发生风险。

                                                                                  经济周期风险:随经济运行的周期性变革,证券市场的收益程度也呈周期性变革。基金投资

                                                                                  于国债与上市公司的股票,收益程度也会随之变革,从而发生风险。

                                                                                  利率风险:金融市场利率的颠簸会导致证券市场价值和收益率的变换。利坦率接影响着国债

                                                                                  的价值和收益率,影响着企业的融资本钱和利润。基金投资于国债和股票,其收益程度会受到利

                                                                                  率变革的影响。

                                                                                  2、 活动性风险

                                                                                  本基金属于开放式基金,基金打点人有任务接管投资者的申购和赎回。不绝变革的申购和赎

                                                                                  回,尤其是产生大额申购和赎回时,纵然市场行情没有产生明显变革的趋势,本基金也要举办股

                                                                                  票交易。然而,市场的活动性是变革的,差异时刻段、差异的股票,其活动性都各不沟通。一样平常

                                                                                  来说,股市上涨期,市场活动性较高;股市下跌期,市场活动性低;大盘蓝筹股活动性高,小盘

                                                                                  垃圾股活动性较低。假如市场活动性较差,导致本基金无法顺遂买进或卖出股票,可能必需支付

                                                                                  较高本钱才气买进或卖出股票,这样,就在两个方面发生了风险:

                                                                                  当产生巨额申购时,本基金因为不能顺遂买进股票,使得本基金的持仓比例被动地产生变革,

                                                                                  也许导致行情上涨时不能实现预期的投资收益方针,影响本基金的最终投资业绩;

                                                                                  当产生巨额赎回时,假如市场活动性较差,本基金为了兑现持有人的赎回,必需以较高的代

                                                                                  价卖出股票,从而影响本基金的投资业绩。

                                                                                  3、本基金的特有风险

                                                                                  本基金作为殽杂型基金,在投资打点中会至少维持 60%的股票投资比例,具有对股票市场的

                                                                                  体系性风险,不能完全规避市场下跌的风险和个股风险,在市场大幅上涨时也不能担保基金净值

                                                                                  可以或许完全跟从或逾越市场上涨幅度。

                                                                                  本基金属于行业投资型股票基金,存在行业轮动风险,即齐集投资于方针行业股票的业绩表

                                                                                  现不必然领先于市场均匀程度。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  70

                                                                                  4、打点风险

                                                                                  在基金打点运作进程中,基金打点人的研究程度、投资打点程度直接影响基金收益程度,如

                                                                                  果基金打点人对经济形势和证券市场判定禁绝确、获取的信息不全、投资操纵呈现失误,城市影

                                                                                  响基金的收益程度。

                                                                                  5、名誉风险

                                                                                  名誉风险是指债券刊行人是否可以或许实现刊行时的理睬,定时足额还本付息的风险。一样平常以为:

                                                                                  国债的名誉风险可以视为零,而其余债券的名誉风险可按专业机构的名誉评级确定,名誉品级的变

                                                                                  化或市场对某一名誉品级程度下债券率的变革城市敏捷的改变债券的价值,从而影响到基金资产。

                                                                                  6、操纵或技能风险

                                                                                  在开放式基金的各类买卖营业举动可能靠山运作中,也许由于技能体系的妨碍可能过错而影响交

                                                                                  易的正常举办可能导致投资人的好处受到影响。这种技能风险也许来自基金打点公司、注册挂号

                                                                                  机构、贩卖机构、证券买卖营业所、证券挂号结算机构等。

                                                                                  7、合规性风险

                                                                                  指基金打点或运作进程中,违背国度法令礼貌的划定, 可能基金投资违背礼貌及基金条约有

                                                                                  关划定的风险。

                                                                                  8、其他风险

                                                                                  战争、天然灾难等不行抗力身分的呈现,将会严峻影响证券市场的运行,也许导致基金工业

                                                                                  的丧失。

                                                                                  金融市场危急、行业竞争、署理商违约、托管行违约等超出基金打点人自身直接节制手段之

                                                                                  外的风险,也许导致基金可能基金份额持有人好处受损。

                                                                                  (二)声明

                                                                                  1、 本基金未经任何一级当局、机构及部分包管。投资人自愿投资于本基金,须自行包袱投资

                                                                                  风险。

                                                                                  2、 除基金打点人直接治理本基金的贩卖外,本基金还通过代销机构署理贩卖,可是,基金并

                                                                                  不是代销机构的存款或欠债,也没有经代销机构包管可能背书,代销机构并不能担保其收益或本

                                                                                  金安详。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  71

                                                                                  十九、基金条约的改观、终止与基金工业清理

                                                                                  ( 一)《基金条约》的改观

                                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或基金条约约定应经基金份额持有人大会决策通过的事项

                                                                                  的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付可不经基金份额持有人大会决策通过的事项,由

                                                                                  基金打点人和基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                                  2、 关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策矜持有人大会决策通事后见效,自决

                                                                                  议见效后两日内涵指定前言通告,并在决策见效 5 日内报中国证监会存案。

                                                                                  ( 二)《基金条约》的终止事由

                                                                                  有下列气象之一的,《基金条约》该当终止:

                                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人承接的;

                                                                                  3、《基金条约》约定的其他气象;

                                                                                  4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                                  ( 三) 基金工业的清理

                                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小组,

                                                                                  基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具有从事证

                                                                                  券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清理小组可以聘

                                                                                  用须要的事恋职员。

                                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、变现和分

                                                                                  配。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                                  ( 1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理陈诉出具法令意见

                                                                                  书;

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  72

                                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                                  ( 7)对基金工业举办分派。

                                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月。

                                                                                  ( 四) 清理用度

                                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理用度由基

                                                                                  金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                                  ( 五) 基金工业清理剩余资产的分派

                                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金工业清理用度、

                                                                                  交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                                  ( 六) 基金工业清理的通告

                                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所审计并由状师事

                                                                                  务所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理通告于基金工业清理陈诉报中国

                                                                                  证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理小组举办通告。

                                                                                  ( 七) 基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  73

                                                                                  二十、基金条约的内容择要

                                                                                  (一) 基金份额持有人、基金打点人和基金托管人的权力、任务

                                                                                  一) 基金打点人

                                                                                  1、 基金打点人简况

                                                                                  名称: 华宝基金打点有限公司

                                                                                  住所: 中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号上海举世金融中心 58 楼

                                                                                  法定代表人: 孔祥清

                                                                                  设立日期: 2003 年 3 月 7 日

                                                                                  核准设立构造及核准设立文号: 中国证监会证监基金字[2003]19 号

                                                                                  组织情势: 有限责任公司

                                                                                  注册成本: 1.5 亿元人民币

                                                                                  存续限期: 一连策划

                                                                                  接洽电话: 021-38505888

                                                                                  2、 基金打点人的权力与任务

                                                                                  ( 1) 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权力包罗但不限于:

                                                                                  1)依法召募基金;

                                                                                  2)自《基金条约》见效之日起,按照法令礼貌和《基金条约》独立运用并打点基金工业;

                                                                                  3)依照《基金条约》收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会核准的其他用度;

                                                                                  4)贩卖基金份额;

                                                                                  5)召集基金份额持有人大会;

                                                                                  6)依据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管人违背了《基金条约》

                                                                                  及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,并采纳须要法子掩护基金投资者的利

                                                                                  益;

                                                                                  7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

                                                                                  8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干举动举办监视和处理赏罚;

                                                                                  9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金挂号机构治理基金挂号营业并得到《基金条约》

                                                                                  划定的用度;

                                                                                  10)依据《基金条约》及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  74

                                                                                  11)在《基金条约》约定的范畴内,拒绝或停息受理申购与赎回申请;

                                                                                  12)依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用股东权力,为基金的好处利用因基金工业

                                                                                  投资于证券所发生的权力;

                                                                                  13)在法令礼貌应承的条件下,为基金的好处依法为基金举办融资、融券;

                                                                                  14)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力可能实验其他法令举动;

                                                                                  15)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商或其他为基金提供处事的外部机构;

                                                                                  16)在切合有关法令、礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、赎回、转换和非交

                                                                                  易过户的营业法则;

                                                                                  17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                                  ( 2) 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的任务包罗但不限于:

                                                                                  1)依法召募基金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发售、申

                                                                                  购、赎回和挂号事件;

                                                                                  2)治理基金存案手续;

                                                                                  3)自《基金条约》见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业;

                                                                                  4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的策划方法打点和运

                                                                                  作基金工业;

                                                                                  5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点的基金财

                                                                                  产和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,举办证券投资;

                                                                                  6)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身及任何第三

                                                                                  人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;

                                                                                  7)依法接管基金托管人的监视;

                                                                                  8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合《基金条约》

                                                                                  等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价值;

                                                                                  9)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                                  10)体例季度、半年度和年度基金陈诉;

                                                                                  11)严酷凭证《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,推行信息披露及陈诉任务;

                                                                                  12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金条约》及

                                                                                  其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不向他人泄漏;

                                                                                  13)按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派基金收益;

                                                                                  14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  75

                                                                                  15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基金托管

                                                                                  人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                                  16)按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相干资料 15 年以上;

                                                                                  17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且担保投资者可以或许按

                                                                                  照《基金条约》划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的果真资料,并在付出公道本钱的条

                                                                                  件下获得有关资料的复印件;

                                                                                  18)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                                  19)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会并关照基金托管人;

                                                                                  20)因违背《基金条约》导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权益时,该当包袱

                                                                                  抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;

                                                                                  21)监视基金托管人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基金托管人违背《基

                                                                                  金条约》造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿;

                                                                                  22)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基金事宜的举动包袱

                                                                                  责任;

                                                                                  23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其他法令举动;

                                                                                  24)基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提,《基金条约》不能见效,基金打点人承

                                                                                  担所有召募用度,将已召募资金并加计银行同期存款利钱在基金召募期竣事后 30 日内退还基金认

                                                                                  购人;

                                                                                  25)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                                  26)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                                  27)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                                  二) 基金托管人

                                                                                  1、 基金托管人简况

                                                                                  名称: 中国建树银行股份有限公司

                                                                                  住所: 北京市西城区金融大街 25 号

                                                                                  法定代表人: 王洪章

                                                                                  创立时刻: 2004 年 09 月 17 日

                                                                                  核准设立构造和核准设立文号: 中国银行业监视打点委员会银监复【 2004】 143 号

                                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                                  注册成本: 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  76

                                                                                  存续时代: 一连策划

                                                                                  基金托管资格批文及文号: 中国证监会证监基字[1998]12 号

                                                                                  2、 基金托管人的权力与任务

                                                                                  ( 1) 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的权力包罗但不限于:

                                                                                  1)自《基金条约》见效之日起,依法令礼貌和《基金条约》的划定安详保管基金工业;

                                                                                  2)依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分核准的其他用度;

                                                                                  3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违背《基金条约》及国度法令

                                                                                  礼貌举动,对基金工业、其他当事人的好处造成重大丧失的气象,应呈报中国证监会,并采纳必

                                                                                  要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                                  4)按摄影关市场法则,为基金开设证券账户和期货结算账户、为基金治理证券买卖营业资金清理;

                                                                                  5)发起召开或召集基金份额持有人大会;

                                                                                  6)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;

                                                                                  7) 法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                                  ( 2) 按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的任务包罗但不限于:

                                                                                  1)以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;

                                                                                  2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、及格的认识基金托管

                                                                                  营业的专职职员,认真基金工业托管事件;

                                                                                  3)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,确保基金工业的安详,

                                                                                  担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的基金工业彼此独立;对所托管的差异的

                                                                                  基金别离配置账户,独立核算,分账打点,担保差异基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录

                                                                                  等方面彼此独立;

                                                                                  4)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身及任何第三

                                                                                  人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;

                                                                                  5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;

                                                                                  6)按划定开设基金工业的资金账户、 证券账户和期货结算账户,凭证《基金条约》的约定,

                                                                                  按照基金打点人的投资指令,实时治理清理、交割事件;

                                                                                  7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金条约》及其他有关划定还有划定外,在基金信息

                                                                                  果真披露前予以保密,不得向他人泄漏;

                                                                                  8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价值;

                                                                                  9)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  77

                                                                                  10)对基金财政管帐陈诉、 季度、 半年度和年度基金陈诉出具意见,声名基金打点人在各重

                                                                                  要方面的运作是否严酷凭证《基金条约》的划定举办;假如基金打点人有未执行《基金条约》规

                                                                                  定的举动,还该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子;

                                                                                  11)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料 15 年以上;

                                                                                  12)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                                  13)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;

                                                                                  14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱;

                                                                                  15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,召集基金份额持有人大会或共同基金管

                                                                                  理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                                  16)凭证法令礼貌和《基金条约》的划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                                  17)介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                                  18)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会和银行禁锢机构,

                                                                                  并关照基金打点人;

                                                                                  19)因违背《基金条约》导致基金工业丧失时,应包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而

                                                                                  免去;

                                                                                  20)按划定监视基金打点人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基金打点人因

                                                                                  违背《基金条约》造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人好处向基金打点人追偿;

                                                                                  21)执行见效的基金份额持有人大会的抉择;

                                                                                  22)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                                  三) 基金份额持有人

                                                                                  基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金条约》的认可和接管,基金投资者自

                                                                                  依据《基金条约》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金条约》的当事人,直至其

                                                                                  不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金条约》当事人并不以在《基金条约》上

                                                                                  书面签章或具名为须要前提。

                                                                                  每份基金份额具有平等的正当权益。

                                                                                  1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的权力包罗但不限于:

                                                                                  ( 1)分享基金工业收益;

                                                                                  ( 2)参加分派清理后的剩余基金工业;

                                                                                  ( 3)依法申请赎回其持有的基金份额;

                                                                                  ( 4)凭证划定要求召开基金份额持有人大会;

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  78

                                                                                  ( 5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项利用表决

                                                                                  权;

                                                                                  ( 6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料;

                                                                                  ( 7)监视基金打点人的投资运作;

                                                                                  ( 8)对基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构侵害其正当权益的举动依法提告状讼或仲裁;

                                                                                  ( 9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                                  2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的任务包罗但不限于:

                                                                                  ( 1)当真阅读并遵守《基金条约》;

                                                                                  ( 2)相识所投资基金产物,相识自身风险遭受手段,自行包袱投资风险;

                                                                                  ( 3)存眷基金信息披露,实时利用权力和推行任务;

                                                                                  ( 4)缴纳基金认购、申购金钱及法令礼貌和《基金条约》所划定的用度;

                                                                                  ( 5)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能《基金条约》终止的有限责任;

                                                                                  ( 6)不从事任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的勾当;

                                                                                  ( 7)执行见效的基金份额持有人大会的抉择;

                                                                                  ( 8)返还在基金买卖营业进程中因任何缘故起因得到的不妥得利;

                                                                                  ( 9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                                  (二) 基金份额持有人大会召集、议事及表决的措施和法则

                                                                                  基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当授权代表有权代表基金

                                                                                  份额持有人出席集会会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有划一的投票权。

                                                                                  一) 召开事由

                                                                                  1、当呈现或必要抉择下列事由之一的,该当召开基金份额持有人大会:

                                                                                  ( 1)终止《基金条约》;

                                                                                  ( 2)改换基金打点人;

                                                                                  ( 3)改换基金托管人;

                                                                                  ( 4)转换基金运作方法;

                                                                                  ( 5)进步基金打点人、基金托管人的酬金尺度;

                                                                                  ( 6)改观基金种别;

                                                                                  ( 7)本基金与其他基金的归并;

                                                                                  ( 8)改观基金投资方针、范畴或计策;

                                                                                  ( 9)改观基金份额持有人大会措施;

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  79

                                                                                  ( 10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

                                                                                  ( 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以基金

                                                                                  打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)就统一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

                                                                                  ( 12)对基金当事人权力和任务发生重大影响的其他事项;

                                                                                  ( 13)法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额持有人大会的事项。

                                                                                  2、以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

                                                                                  ( 1)调低基金打点费、基金托管费;

                                                                                  ( 2)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;

                                                                                  ( 3)在法令礼貌和《基金条约》划定的范畴内调解本基金的申购费率、调低赎回费率或改观

                                                                                  收费方法;

                                                                                  ( 4)因响应的法令礼貌产生变换而该当对《基金条约》举办修改;

                                                                                  ( 5)对《基金条约》的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修改不涉及《基金合

                                                                                  同》当事人权力任务相关产生变革;

                                                                                  ( 6)凭证法令礼貌和《基金条约》划定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他气象。

                                                                                  二) 集会会议召集人及召集方法

                                                                                  1、除法令礼貌划定或《基金条约》还有约定外,基金份额持有人大会由基金打点人召集;

                                                                                  2、基金打点人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

                                                                                  3、基金托管人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人提出版面发起。基

                                                                                  金打点人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告基金托管人。基金打点人

                                                                                  抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,基金托管人仍认

                                                                                  为有须要召开的,该当由基金托管人自行召集。

                                                                                  4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项书面要求召开基金份额持

                                                                                  有人大会,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择

                                                                                  是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集的,

                                                                                  该当自出具书面抉择之日起 60日内召开;基金打点人抉择不召集,代表基金份额10%以上(含10%)

                                                                                  的基金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管人提出版面发起。基金托管人该当自收

                                                                                  到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金打点

                                                                                  人;基金托管人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开。

                                                                                  5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额持有人

                                                                                  大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  80

                                                                                  金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集

                                                                                  基金份额持有人大会的,基金打点人、基金托管人该当共同,不得阻碍、滋扰。

                                                                                  6、基金份额持有人集会会议的召集人认真选择确定开会时刻、所在、方法和权益挂号日。

                                                                                  三) 召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法

                                                                                  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于集会会议召开前 30 日,在指定前言通告。基金份额持

                                                                                  有人大会关照应至少载明以下内容:

                                                                                  ( 1)集会会议召开的时刻、所在和集会会议情势;

                                                                                  ( 2)集会会议拟审议的事项、议事措施和表决方法;

                                                                                  ( 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;

                                                                                  ( 4)授权委托证明的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和署理有用限期等)、

                                                                                  送达时刻和所在;

                                                                                  ( 5)会务常设接洽人姓名及接洽电话;

                                                                                  ( 6)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续;

                                                                                  ( 7)召集人必要关照的其他事项。

                                                                                  2、采纳通信开会方法并举办表决的环境下,由集会会议召集人抉择在集会会议关照中声名本次基金份

                                                                                  额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证构造及其接洽方法和接洽人、书面表决意见寄

                                                                                  交的截至时刻和收取方法。

                                                                                  3、如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对表决意见的计票举办

                                                                                  监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点人到指定所在对表决意见的计票举办

                                                                                  监视;如召集工钱基金份额持有人,则应另行书面关照基金打点人和基金托管人到指定所在对表

                                                                                  决意见的计票举办监视。基金打点人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票举办监视的,

                                                                                  不影响表决意见的计票效力。

                                                                                  四) 基金份额持有人出席集会会议的方法

                                                                                  基金份额持有人大会可通过现场开会方法或通信开会方法等方法召开,集会会议的召开方法由会

                                                                                  议召集人确定。

                                                                                  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托证明委派代表出席,现场开

                                                                                  会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会,基金打点人或托管人不

                                                                                  派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时切合以下前提时,可以举办基金份额持有人大会

                                                                                  议程:

                                                                                  ( 1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人持有基金份额的凭

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  81

                                                                                  证及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金条约》和集会会议关照的划定,而且持有基

                                                                                  金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资料符合;

                                                                                  ( 2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭据表现,有用的基金份额不

                                                                                  少于本基金在权益挂号日基金总份额的 50%(含 50%)。

                                                                                  2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面情势在表决制止日

                                                                                  早年送达至召集人指定的地点。通信开会应以书面方法举办表决。

                                                                                  在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:

                                                                                  ( 1)集会会议召集人按《基金条约》约定发布集会会议关照后,在两个事变日内持续发布相干提醒性

                                                                                  通告;

                                                                                  ( 2)召集人按基金条约约定关照基金托管人(假如基金托管工钱召集人,则为基金打点人)

                                                                                  到指定所在对书面表决意见的计票举办监视。集会会议召集人在基金托管人(假如基金托管工钱召集

                                                                                  人,则为基金打点人)和公证构造的监视下凭证集会会议关照划定的方法收取基金份额持有人的书面

                                                                                  表决意见;基金托管人或基金打点人经关照不介入收取书面表决意见的,不影响表决效力;

                                                                                  ( 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基

                                                                                  金份额不小于在权益挂号日基金总份额的 50%(含 50%);

                                                                                  ( 4)上述第( 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的

                                                                                  署理人,同时提交的持有基金份额的凭据、受托出具书面意见的署理人出具的委托人持有基金份

                                                                                  额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金条约》和集会会议关照的划定,并与

                                                                                  基金挂号机构记录符合。

                                                                                  3、在集会会议召开方法上,本基金亦可回收其他非现场方法可能以现场方法与非现场方法相结

                                                                                  合的方法召开基金份额持有人大会,集会会议措施比照现场开会和通信方法开会的措施举办。

                                                                                  4、在法令礼貌和禁锢构造应承的环境下,本基金的基金份额持有人亦可回收其他非书面方法

                                                                                  授权其署理人出席基金份额持有人大会。

                                                                                  五) 议事内容与措施

                                                                                  1、议事内容及提案权

                                                                                  议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项,如《基金条约》的重大修改、抉择终止《基

                                                                                  金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金归并、法令礼貌及《基金条约》划定的

                                                                                  其他事项以及集会会议召集人以为需提交基金份额持有人大会接头的其他事项。

                                                                                  基金份额持有人大会的召集人发出召集集会会议的关照后,对原有提案的修改该当在基金份额持

                                                                                  有人大会召开前实时通告。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  82

                                                                                  基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决。

                                                                                  2、议事措施

                                                                                  ( 1)现场开会

                                                                                  在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第七条划定措施确定和发布监票人,然后

                                                                                  由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决策。大会主持工钱基金打点人授权出

                                                                                  席集会会议的代表,在基金打点人授权代表未能主持大会的环境下,由基金托管人授权其出席集会会议的

                                                                                  代表主持;假如基金打点人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基

                                                                                  金份额持有人和署理人所持表决权的 50%以上(含 50%)推举发生一名基金份额持有人作为该次基

                                                                                  金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不

                                                                                  影响基金份额持有人大会作出的决策的效力。

                                                                                  集会会议召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓名(或单元名称)、

                                                                                  身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单元名称)和接洽方法等

                                                                                  事项。

                                                                                  ( 2)通信开会

                                                                                  在通信开会的环境下,起首由召集人提前 30 日发布提案,在所关照的表决截至日期后两个工

                                                                                  作日内涵公证构造监视下由召集人统计所有有用表决,在公证构造监视下形成决策。

                                                                                  六) 表决

                                                                                  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

                                                                                  基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:

                                                                                  1、一样平常决策,一样平常决策须经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的 50%以上(含

                                                                                  50%)通过方为有用;除下列第 2 项所划定的须以出格决策通过事项以外的其他事项均以一样平常决策

                                                                                  的方法通过。

                                                                                  2、出格决策,出格决策该当经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的三分之二

                                                                                  以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方法、改换基金打点人可能基金托管人、终止

                                                                                  《基金条约》以出格决策通过方为有用。

                                                                                  基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。

                                                                                  采纳通信方法举办表决时,除非在计票时监视员及公证构造均以为有充实的相反证据证明,

                                                                                  不然提交切合集会会议关照中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者,外貌切合会

                                                                                  议关照划定的书面表决意见视为有用表决,表决意见恍惚不清或彼此抵牾的视为弃权表决,但应

                                                                                  当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  83

                                                                                  基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项表决。

                                                                                  七) 计票

                                                                                  1、现场开会

                                                                                  ( 1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议开始

                                                                                  后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权

                                                                                  的一名监视员配合接受监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会固然由基金打点人或基

                                                                                  金托管人召集,可是基金打点人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人该当

                                                                                  在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表接受监票人。基

                                                                                  金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

                                                                                  ( 2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人就地发布计票功效。

                                                                                  ( 3)假如集会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有猜疑,可以在公布表

                                                                                  决功效后当即对所投票数要求举办从头盘点。监票人该当举办从头盘点,从头盘点以一次为限。

                                                                                  从头盘点后,大会主持人该当就地发布从头盘点功效。

                                                                                  ( 4)计票进程应由公证构造予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计

                                                                                  票的效力。

                                                                                  2、通信开会

                                                                                  在通信开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基金托管人授权代表

                                                                                  (若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监视下举办计票,并由公证构造对其计票

                                                                                  进程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票举办监视的,不影响计

                                                                                  票和表决功效。

                                                                                  八) 见效与通告

                                                                                  基金份额持有人大会的决策,召集人该当自通过之日起 5 日内报中国证监会存案。基金份额

                                                                                  持有人大会的决策自表决通过之日起见效。

                                                                                  基金份额持有人大会的决策自中国证监会依法许诺可能出具无贰言意见之日起见效。

                                                                                  基金份额持有人大会决策应自见效之日起 2 日内,由基金份额持有人大会召集人在至少一种

                                                                                  中国证监会指定的信息披露前言通告。 假如回收通信方法举办表决,在通告基金份额持有人大会

                                                                                  决策时,必需将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同通告。

                                                                                  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有人大会的决策。生

                                                                                  效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均有束缚力。

                                                                                  九)本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事措施、表决前提等划定,凡

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  84

                                                                                  是直接引用法令礼貌的部门,如未来法令礼貌修改导致相干内容被打消或改观的,基金打点人提

                                                                                  前通告后,可直接对本部门内容举办修改和调解,无需召开基金份额持有人大会审议。

                                                                                  ( 三) 基金条约扫除和终止的事由、措施

                                                                                  一)《基金条约》的改观

                                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或本基金条约约定应经基金份额持有人大会决策通过的

                                                                                  事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付可不经基金份额持有人大会决策通过的事项,

                                                                                  由基金打点人和基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                                  2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策经中国证监会许诺或出具无贰言意见

                                                                                  后方可执行, 并自决策见效后两日内涵指定前言通告。

                                                                                  二)《基金条约》的终止事由

                                                                                  有下列气象之一的,《基金条约》该当终止:

                                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人承接的;

                                                                                  3、《基金条约》约定的其他气象;

                                                                                  4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                                  (四) 争议办理方法

                                                                                  各方当事人赞成,因《基金条约》发生的或与《基金条约》有关的统统争议可通过友爱协商

                                                                                  办理,但若自一方书面提出协商办理争议之日起 60 日内争议未能以协商方法办理的,则任何一方

                                                                                  有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会,凭证那时有用的仲裁法则举办仲裁,仲裁所在为

                                                                                  北京市。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有束缚力。

                                                                                  《基金条约》受中王法令统领。

                                                                                  ( 五) 基金条约存放地和投资者取得基金条约的方法

                                                                                  《基金条约》可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、贩卖机构的办公场合和营

                                                                                  业场合查阅。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  85

                                                                                  二十一、基金托管协议的内容择要

                                                                                  (一) 基金托管协议当事人

                                                                                  1、 基金打点人

                                                                                  名称: 华宝基金打点有限公司

                                                                                  住所: 中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号上海举世金融中心 58 楼

                                                                                  办公地点: 中国(上海)自由商业试验区世纪大道 100 号上海举世金融中心 58 楼

                                                                                  邮政编码: 200120

                                                                                  法定代表人: 孔祥清

                                                                                  创立时刻: 2003 年 3 月 7 日

                                                                                  核准设立构造:中国证监会

                                                                                  核准设立文号: 中国证监基金字[2003]19 号

                                                                                  组织情势: 有限责任公司

                                                                                  注册成本: 1.5 亿元人民币

                                                                                  存续时代:一连策划

                                                                                  策划范畴:基金召募;基金贩卖;资产打点以及中国证监会容许的其余营业。

                                                                                  2、基金托管人

                                                                                  名称: 中国建树银行股份有限公司

                                                                                  住所: 北京市西城区金融大街 25 号

                                                                                  法定代表人: 王洪章

                                                                                  创立日期: 2004 年 09 月 17 日

                                                                                  基金托管营业核准文号: 中国证监会证监基字[1998]12 号

                                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                                  注册成本: 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

                                                                                  存续时代: 一连策划

                                                                                  策划范畴: 接收公家存款;发放短期、中期、恒久贷款;治理海表里结算;治理单据承兑

                                                                                  与贴现;刊行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;交易当局债券、金融债券;从事

                                                                                  同业拆借;交易、署理交易外汇;从事银行卡营业;提供名誉证处事及包管;署理收付金钱及代

                                                                                  理保险营业;提供保管箱处事;经中国银行业监视打点机构等禁锢部分核准的其他营业。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  86

                                                                                  (二) 基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

                                                                                  1、 基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基金投资范畴、投资对

                                                                                  象举办监视。《基金条约》明晰约定基金投资气魄气焰或证券选择尺度的,基金打点人应凭证基金托管

                                                                                  人要求的名目提供投资品种池,以便基金托管人运用相干技能体系,对基金现实投资是否切合《基

                                                                                  金条约》关于证券选择尺度的约定举办监视,对存在疑义的事项举办核查。

                                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的股票、债券、货

                                                                                  币市场器材、资产支持证券、权证以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但须

                                                                                  切合中国证监会相干划定)。

                                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将

                                                                                  其纳入投资范畴。

                                                                                  2、 基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基金投资、融资比例进

                                                                                  行监视。基金托管人按下述比例和调解限期举办监视:

                                                                                  ( 1) 本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%, 投资于处事相干行业股票的比例不低

                                                                                  于非现金基金资产的 80%;别的资产投资于现金、钱币市场器材、债券资产及中国证监会应承基

                                                                                  金投资的其他证券品种;

                                                                                  ( 2) 保持不低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局债券;

                                                                                  ( 3) 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                                  ( 4) 本基金打点人打点的所有基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券的 10%,基金

                                                                                  托管人的监视任务仅限于其托管的基金打点人打点的基金;

                                                                                  ( 5) 本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                                  ( 6) 本基金打点人打点的所有基金持有的统一权证,不得高出该权证的 10%,基金托管人

                                                                                  的监视任务仅限于其托管的基金打点人打点的基金;

                                                                                  ( 7) 本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资产净值的 0.5%;

                                                                                  ( 8) 本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基金资产净值的

                                                                                  10%;

                                                                                  ( 9) 本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;

                                                                                  ( 10) 本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出该资产支持证券

                                                                                  局限的 10%;

                                                                                  ( 11) 本基金打点人打点的所有基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券,不得高出

                                                                                  其种种资产支持证券合计局限的 10%,基金托管人的监视任务仅限于其托管的基金打点人打点的

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  87

                                                                                  基金;

                                                                                  ( 12) 本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

                                                                                  支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起 3 个月内予

                                                                                  以所有卖出;

                                                                                  ( 13) 基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基金所

                                                                                  申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                                  ( 14) 本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的

                                                                                  40%;

                                                                                  ( 15) 本基金持有的全部畅通受限证券,其公允代价不得高出本基金资产净值的 10%;本基

                                                                                  金持有的统一畅通受限证券,其公允代价不得高出本基金资产净值的 2%;

                                                                                  ( 16) 法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。

                                                                                  假如法令礼貌对上述投资组合比例限定举办改观的,以改观后的划定为准。 法令礼貌或禁锢

                                                                                  部分打消上述限定, 如合用于本基金,则本基金投资不再受相干限定。

                                                                                  因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换、股权分置改良中付出对价等基金打点人之

                                                                                  外的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资比例的,基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调

                                                                                  整。 法令礼貌还有划定的,从其划定。

                                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起六个月内使基金的投资组合比例切合基金条约的有

                                                                                  关约定。基金托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。

                                                                                  3、 基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定, 对本托管协议第十五条第

                                                                                  九款基金投资榨取举动举办监视。基金托管人通过过后监视方法对基金打点人基金投资榨取举动

                                                                                  和关联买卖营业举办监视。按照法令礼貌有关基金榨取从事关联买卖营业的划定,基金打点人和基金托管

                                                                                  人应事先彼此提供与本机构有控股相关的股东、与本机构有其他重大好坏相关的公司名单及有关

                                                                                  关联方刊行的证券名单。基金打点人和基金托管人有责任确保关联买卖营业名单的真实性、精确性、

                                                                                  完备性,并认真实时将更新后的名单发送给对方。

                                                                                  若基金托管人发明基金打点人与关联买卖营业名单中列示的关联方举行动令礼貌榨取基金从事

                                                                                  的关联买卖营业时,基金托管人应实时提示基金打点人采纳须要法子阻止该关联买卖营业的产生,如基金

                                                                                  托管人采纳须要法子后仍无法阻止关联买卖营业产生时,基金托管人有权向中国证监会陈诉。对付基

                                                                                  金打点人已成交的关联买卖营业,基金托管人事前无法阻止该关联买卖营业的产生,只能举办过后结算,

                                                                                  基金托管人不包袱由此造成的丧失,并向中国证监会陈诉。

                                                                                  4、 基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基金打点人参加银行间

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  88

                                                                                  债券市场举办监视。基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管人提供切正当令礼貌及行业标

                                                                                  准的、经稳重选择的、本基金合用的银行间债券市场买卖营业敌手名单,并约定各买卖营业敌手所合用的

                                                                                  买卖营业结算方法。基金打点人应严酷凭证买卖营业敌手名单的范畴在银行间债券市场选择买卖营业敌手。基

                                                                                  金托管人监视基金打点人是否按事条件供的银行间债券市场买卖营业敌手名单举办买卖营业。基金打点人

                                                                                  可以每半年对银行间债券市场买卖营业敌手名单及结算方法举办更新,新名单确定前已与本次剔除的

                                                                                  买卖营业敌手所举办但尚未结算的买卖营业,仍应凭证协议举办结算。如基金打点人按照市场环境必要临

                                                                                  时调解银行间债券市场买卖营业敌手名单及结算方法的,应向基金托管人声名来由,并在与买卖营业敌手

                                                                                  产生买卖营业前 3 个事变日内与基金托管人协商办理。

                                                                                  基金打点人认真对买卖营业敌手的资信节制,按银行间债券市场的买卖营业法则举办买卖营业,并认真解

                                                                                  决因买卖营业敌手不推行条约而造成的纠纷及丧失,基金托管人不包袱由此造成的任何法令责任及损

                                                                                  失。若未履约的买卖营业敌手在基金托管人与基金打点人确定的时刻前仍未包袱违约责任及其他相干

                                                                                  法令责任的,基金打点人可以对响应丧失先行予以包袱,然后再向相干买卖营业敌手追偿。基金托管

                                                                                  人则按照银行间债券市场成交单对条约推行环境举办监视。如基金托管人过后发明基金打点人没

                                                                                  有凭证事先约定的买卖营业敌手或买卖营业方法举办买卖营业时,基金托管人应实时提示基金打点人,基金托

                                                                                  管人不包袱由此造成的任何丧失和责任。

                                                                                  5、 基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基金打点人投资畅通受

                                                                                  限证券举办监视。

                                                                                  基金打点人投资畅通受限证券,应事先按照中国证监会相干划定,明晰基金投资畅通受限证

                                                                                  券的比例,制订严酷的投资决定流程和风险节制制度,防御活动性风险、法令风险和操纵风险等

                                                                                  各类风险。基金托管人对基金打点人是否遵守相干制度、活动性风险处理预案以及相干投资额度

                                                                                  和比例等的环境举办监视。

                                                                                  ( 1) 本基金投资的受限证券须为经中国证监会核准的非果真刊行股票、果真刊行股票网下

                                                                                  配售部门等在刊行时明晰一按限期锁按期的可买卖营业证券,不包罗因为宣布重大动静或其他缘故起因而

                                                                                  姑且停牌的证券、已刊行未上市证券、回购买卖营业中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁

                                                                                  按期但锁按期不明晰的证券。

                                                                                  本基金投资的受限证券限于可由中国证券挂号结算有限责任公司或中央国债挂号结算有限

                                                                                  责任公司认真挂号和存管,并可在证券买卖营业所或世界银行间债券市场买卖营业的证券。

                                                                                  本基金投资的受限证券应担保挂号存管在本基金名下,基金打点人认实情关事变的落实和协

                                                                                  调,并确保基金托管人可以或许正常查询。因基金打点人缘故起因发生的受限证券挂号存管题目,造成基

                                                                                  金托管人无法安详保管本基金资产的责任与丧失,及因受限证券存管直接影响本基金安详的责任

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  89

                                                                                  及丧失,由基金打点人包袱。

                                                                                  本基金投资受限证券,不得预付任何情势的担保金。

                                                                                  ( 2) 基金打点人投资非果真刊行股票,应制订活动性风险处理预案并经其董事会核准。风

                                                                                  险处理预案应包罗但不限于因投资受限证券必要办理的基金投资比例限定失调、基金活动性坚苦

                                                                                  以及相干丧失的应对办理法子,以及有关非常环境的处理。基金打点人应在初次投资畅通受限证

                                                                                  券前向基金托管人提供基金投资非果真刊行股票相干活动性风险处理预案。

                                                                                  基金打点人对本基金投资受限证券的活动性风险认真,确保对相干风险采纳起劲有用的法子,

                                                                                  在公道的时刻内有用办理基金运作的活动性题目。如因基金巨额赎回或市场产生强烈变换等缘故起因

                                                                                  而导致基金现金周转坚苦时,基金打点人应担保提供足额现金确保基金的付出结算,并包袱全部

                                                                                  丧失。对本基金因投资受限证券导致的活动性风险,基金托管人不包袱当何责任。如因基金打点

                                                                                  人缘故起因导致本基金呈现丧失致使基金托管人包袱连带抵偿责任的,基金打点人应抵偿基金托管人

                                                                                  由此蒙受的丧失。

                                                                                  ( 3) 本基金投资非果真刊行股票,基金打点人应至少于投资前三个事变日向基金托管人提

                                                                                  交有关书面资料,并担保向基金托管人提供的有关资料真实、精确、完备。有关资料若有调解,

                                                                                  基金打点人应实时提供调解后的资料。上述书面资料包罗但不限于:

                                                                                  1)中国证监会核准刊行非果真刊行股票的核准文件。

                                                                                  2)非果真刊行股票有关刊行数目、刊行价值、锁按期等刊行资料。

                                                                                  3)非果真刊行股票刊行人与中国证券挂号结算有限责任公司或中央国债挂号结算有限责任

                                                                                  公司签署的证券挂号及处事协议。

                                                                                  4)基金拟认购的数目、价值、总本钱、账面代价。

                                                                                  ( 4) 基金打点人应在本基金投资非果真刊行股票后两个买卖营业日内,在中国证监会指定前言

                                                                                  披露所投资非果真刊行股票的名称、数目、总本钱、账面代价,以及总本钱和账面代价占基金资

                                                                                  产净值的比例、锁按期等信息。

                                                                                  本基金有关投资受限证券比譬喻违背有关限定划定,在公道限期内未能举办实时调解,基金

                                                                                  打点人应在两个事变日内体例姑且陈诉书,予以通告。

                                                                                  ( 5) 基金托管人按照有关划定有权对基金打点人举办以下事项监视:

                                                                                  1)本基金投资受限证券时的法令礼貌遵守环境。

                                                                                  2)在基金投资受限证券打点事变方面有关制度、活动性风险处理预案的成立与完美环境。

                                                                                  3)有关比例限定的执行环境。

                                                                                  4)信息披露环境。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  90

                                                                                  ( 6) 相干法令礼貌对基金投资受限证券有新划定的,从其划定。

                                                                                  6、 基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基金资产净值计较、基

                                                                                  金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息披露、基

                                                                                  金宣传推介原料中刊登基金业绩示意数据等举办监视和核查。

                                                                                  7、 基金托管人发明基金打点人的上述事项及投资指令或现实投资运作违背法令礼貌、《基金

                                                                                  条约》和本托管协议的划定,应实时以电话提示或书面提醒等方法关照基金打点人期限更正。基

                                                                                  金打点人应起劲共同和帮忙基金托管人的监视和核查。基金打点人收到书面关照后应在下一事变

                                                                                  日前实时查对并以书面情势给基金托管人发出回函, 就基金托管人的疑义举办表明或举证,声名

                                                                                  违规缘故起因及更正限期,并担保在规按限期内实时纠正。在上述规按限期内,基金托管人有权随时

                                                                                  对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。基金打点人对基金托管人关照的违规事项未能在限

                                                                                  期内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                                  8、 基金打点人有任务共同和帮忙基金托管人依照法令礼貌、《基金条约》和本托管协议对基

                                                                                  金营业执行核查。对基金托管人发出的书面提醒,基金打点人应在规按时刻内复原并纠正,或就

                                                                                  基金托管人的疑义举办表明或举证;对基金托管人凭证法令礼貌、《基金条约》和本托管协议的要

                                                                                  求需向中国证监会报送基金监视陈诉的事项,基金打点人应起劲共同提供相干数据资料和制度等。

                                                                                  9、 若基金托管人发明基金打点人依据买卖营业措施已经见效的指令违背法令、行政礼貌和其他

                                                                                  有关划定,可能违背《基金条约》约定的,该当当即关照基金打点人,由此造成的丧失由基金管

                                                                                  理人包袱。

                                                                                  10、 基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,同时关照基金管

                                                                                  理人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。基金打点人无合法来由,拒绝、阻挠对方按照本

                                                                                  托管协议划定利用监视权,或采纳耽搁、诓骗等本领故障对方举办有用监视,情节严峻或经基金

                                                                                  托管人提出告诫仍不纠正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                                  (三) 基金打点人对基金托管人的营业核查

                                                                                  1、 基金打点人对基金托管人推行托管职责环境举办核查,核查事项包罗基金托管人安详保

                                                                                  管基金工业、开设基金工业的资金账户和证券账户、复核基金打点人计较的基金资产净值和基金

                                                                                  份额净值、按照基金打点人指令治理清理交收、相干信息披露和监视基金投资运作等举动。

                                                                                  2、 基金打点人发明基金托管人私自调用基金工业、未对基金工业实施分账打点、未执行或

                                                                                  无端耽误执行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、《基金条约》、本协

                                                                                  议及其他有关规按时,应实时以书面情势关照基金托管人期限更正。基金托管人收到关照后应及

                                                                                  时查对并以书面情势给基金打点人发出回函,声名违规缘故起因及更正限期,并担保在规按限期内及

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  91

                                                                                  时纠正。在上述规按限期内,基金打点人有权随时对关照事项举办复查,督促基金托管人纠正。

                                                                                  基金托管人应起劲共同基金打点人的核查举动,包罗但不限于:提交相干资料以供基金打点人核

                                                                                  查托管工业的完备性和真实性,在规按时刻内复原基金打点人并纠正。

                                                                                  3、 基金打点人发明基金托管人有重大违规举动,应实时陈诉中国证监会,同时关照基金托

                                                                                  管人期限更正,并将更正功效陈诉中国证监会。基金托管人无合法来由,拒绝、阻挠对方按照本

                                                                                  协议划定利用监视权,或采纳耽搁、诓骗等本领故障对方举办有用监视,情节严峻或经基金打点

                                                                                  人提出告诫仍不纠正的,基金打点人应陈诉中国证监会。

                                                                                  (四)基金工业保管

                                                                                  1、 基金工业保管的原则

                                                                                  ( 1) 基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。

                                                                                  ( 2) 基金托管人应安详保管基金工业。

                                                                                  ( 3) 基金托管人凭证划定开设基金工业的资金账户和证券账户。

                                                                                  ( 4) 基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户,确保基金工业的完备与独立。

                                                                                  ( 5) 基金托管人凭证《基金条约》和本协议的约定保管基金工业,若有非凡环境两边可另

                                                                                  行协商办理。基金托管人未经基金打点人的指令,不得自行运用、处分、分派本基金的任何资产

                                                                                  (不包括基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内买卖营业交收、托管资产开户银行扣收结算

                                                                                  费和账户维护费等用度)。

                                                                                  ( 6) 对付由于基金投资发生的应收资产,应由基金打点人认真与有关当事人确定到账日期

                                                                                  并关照基金托管人,到账日基金工业没有达到基金账户的,基金托管人应实时关照基金打点人采

                                                                                  取法子举办催收。由此给基金工业造成丧失的,基金打点人应认真向有关当事人追偿基金工业的

                                                                                  丧失,基金托管人对此不包袱当何责任。

                                                                                  ( 7) 除依据法令礼貌和《基金条约》的划定外,基金托管人不得委托第三人托管基金工业。

                                                                                  2、 基金召募时代及召募资金的验资

                                                                                  ( 1) 基金召募时代召募的资金应存于基金打点人在基金托管人的业务机构开立的“基金募

                                                                                  集专户”。该账户由基金打点人开立并打点。

                                                                                  ( 2) 基金召募期满或基金遏制召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持

                                                                                  有大家数切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定后,基金打点人应将属于基金工业的所有资金

                                                                                  划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规按时刻内,礼聘具有从事证券相干营业资格的会

                                                                                  计师事宜所举办验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由介入验资的 2 名或 2 名以上中国注册会

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  92

                                                                                  计师具名方为有用。

                                                                                  ( 3) 若基金召募限期届满,未能到达《基金条约》见效的前提,由基金打点人按划定治理

                                                                                  退款等事件。

                                                                                  3、 基金银行账户的开立和打点

                                                                                  ( 1) 基金托管人可以基金的名义在其业务机构开立基金的银行账户,并按照基金打点人合

                                                                                  法合规的指令治理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和行使。

                                                                                  ( 2) 基金银行账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人和基金管

                                                                                  理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得行使基金的任何账户举办本基金营业

                                                                                  以外的勾当。

                                                                                  ( 3) 基金银行账户的开立和打点应切合银行业监视打点机构的有关划定。

                                                                                  ( 4) 在切正当令礼貌划定的前提下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户治理基金资

                                                                                  产的付出。

                                                                                  4、 基金证券账户和结算备付金账户的开立和打点

                                                                                  ( 1) 基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基

                                                                                  金托管人与基金联名的证券账户。

                                                                                  ( 2) 基金证券账户的开立和行使,仅限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人和基金

                                                                                  打点人不得出借或未经对方赞成私自转让基金的任何证券账户,亦不得行使基金的任何账户举办

                                                                                  本基金营业以外的勾当。

                                                                                  ( 3) 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人认真,账户资产的打点和运用

                                                                                  由基金打点人认真。

                                                                                  ( 4) 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结算备付金账

                                                                                  户,并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司的一级法人清理事变,基金打点

                                                                                  人应予以起劲帮忙。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取凭证中国证券挂号结算

                                                                                  有限责任公司的划定执行。

                                                                                  ( 5) 若中国证监会或其他禁锢机构在本托管协议订立日之后应承基金从事其他投资品种的

                                                                                  投资营业,涉及相干账户的开立、行使的,若无相干划定,则基金托管人比照上述关于账户开立、

                                                                                  行使的划定执行。

                                                                                  5、 债券托管专户的开设和打点

                                                                                  《基金条约》见效后,基金托管人按照中国人民银行、银行间市场挂号结算机构的有关划定,

                                                                                  以本基金的名义在银行间市场挂号结算机构开立债券托管账户, 持有人账户和资金结算账户,并

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  93

                                                                                  代表基金举办银行间市场债券的结算。基金打点人和基金托管人配合代表基金签署世界银行间债

                                                                                  券市场债券回购主协议。

                                                                                  6、 其他账户的开立和打点

                                                                                  ( 1) 因营业成长必要而开立的其他账户,可以按照法令礼貌和《基金条约》的划定,由基

                                                                                  金托管人认真开立。新账户按有关划定行使并打点。

                                                                                  ( 2) 法令礼貌等有关划定对相干账户的开立和打点还有划定的,从其划定治理。

                                                                                  7、 基金工业投资的有关有价凭据等的保管

                                                                                  基金工业投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭据由基金托管人存放于基金托

                                                                                  管人的保管库,也可存入中央国债挂号结算有限责任公司、中国证券挂号结算有限责任公司上海

                                                                                  分公司/深圳分公司或单据业务中心的代保管库,保管凭据由基金托管人持有。有价凭据的购置和

                                                                                  转让,由基金打点人和基金托管人配合治理。基金托管人对由基金托管人以外机构现实有用节制

                                                                                  的资产不负包管管责任。

                                                                                  8、 与基金工业有关的重大条约的保管

                                                                                  与基金工业有关的重大条约的签定,由基金打点人认真。由基金打点人代表基金签定的、与

                                                                                  基金工业有关的重大条约的原件别离由基金打点人、基金托管人保管。除本协议还有划定外,基

                                                                                  金打点人代表基金签定的与基金工业有关的重大条约包罗但不限于基金年度审计条约、基金信息

                                                                                  披露协议及基金投资营业中发生的重大条约,基金打点人应担保基金打点人和基金托管人至少各

                                                                                  持有一份正本的原件。基金打点人应在重大条约签定后实时以加密方法将重大条约传真给基金托

                                                                                  管人,并在三十个事变日内将正本送达基金托管人处。重大条约的保管限期为《基金条约》终止

                                                                                  后 15 年。

                                                                                  (五)基金资产净值计较与复核

                                                                                  一)基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及措施

                                                                                  1.基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是凭证每个买卖营业日闭市

                                                                                  后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较,准确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五

                                                                                  入。国度还有划定的,从其划定。

                                                                                  每个买卖营业日计较基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。

                                                                                  2.基金打点人应每买卖营业日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌或《基金条约》的规

                                                                                  定停息估值时除外。基金打点人每个买卖营业日对基金资产估值后,将基金份额净值功效发送基金托

                                                                                  管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  94

                                                                                  二)基金资产估值要领和非凡气象的处理赏罚

                                                                                  1.估值工具

                                                                                  基金所拥有的股票、权证、债券、资产支持证券和银行存款本息、应收金钱、其余投资等资

                                                                                  产。

                                                                                  2.估值要领

                                                                                  (1)证券买卖营业所上市的有价证券的估值

                                                                                  1)买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所挂牌的时价(收

                                                                                  盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革或证券刊行机构未产生

                                                                                  影响证券价值的重大变乱的,以最近买卖营业日的时价(收盘价)估值;如最近买卖营业日后经济情形发

                                                                                  生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价值的重大变乱的,可参考相同投资品种的现行时价

                                                                                  及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                                  2)买卖营业所上市实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价估值,估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日

                                                                                  后经济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日的收盘价估值。如最近买卖营业日后经济情形产生了重大

                                                                                  变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                                  3)买卖营业所上市未实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利

                                                                                  息获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,按最近

                                                                                  买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价举办估值。如最近买卖营业日后

                                                                                  经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业市

                                                                                  价,确定公允价值;

                                                                                  4)买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。买卖营业所上市的资产

                                                                                  支持证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估

                                                                                  值。

                                                                                  (2)处于未上市时代的有价证券应区分如下环境处理赏罚:

                                                                                  1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌的统一股票的估值方

                                                                                  法估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值;

                                                                                  2)初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以

                                                                                  靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值;

                                                                                  3)初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业所上市的统一股票

                                                                                  的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢机构或行业协会有关划定确定公允价

                                                                                  值。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  95

                                                                                  (3)世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,回收估值技能确定公

                                                                                  允代价。

                                                                                  (4)统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估值。

                                                                                  (5)若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基金打点人可按照

                                                                                  详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。

                                                                                  (6)相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,按国度最新划定

                                                                                  估值。

                                                                                  如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背《基金条约》订明的估值要领、措施及相干法

                                                                                  律礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照对方,配合查明缘故起因,两边

                                                                                  协商办理。

                                                                                  按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人包袱。本基金的

                                                                                  基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的管帐题目,如经相干各方在划一基

                                                                                  础上充实接头后,仍无法告竣一请安见的,基金打点人向基金托管人出具加盖公章的书面声名后,

                                                                                  凭证基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布。

                                                                                  3.非凡气象的处理赏罚

                                                                                  基金打点人、基金托管人按估值要领的第(5)项举办估值时,所造成的偏差不作为基金份额

                                                                                  净值错误处理赏罚。

                                                                                  三)基金份额净值错误的处理赏罚方法

                                                                                  1.当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)产生过错时, 视为基金份额净值错误;基金

                                                                                  份额净值呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递基金托管人,并采纳公道的法子防备

                                                                                  丧失进一步扩大;错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基金托管人并报

                                                                                  中国证监会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人该当通告;当产生净值计较

                                                                                  错误时,由基金打点人认真处理赏罚,由此给基金份额持有人和基金造成丧失的,应由基金打点人先

                                                                                  行赔付,基金打点人按过错气象,有权向其他当事人追偿。

                                                                                  2.当基金份额净值计较过错给基金和基金份额持有人造成丧失必要举办抵偿时,基金打点人

                                                                                  和基金托管人应按照现实环地步定两边包袱的责任,经确认后按以下条款举办抵偿:

                                                                                  (1)本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受, 与本基金有关的管帐题目,如经两边在平

                                                                                  等基本上充实接头后, 尚不能告竣同等时, 按基金打点人的提议执行,由此给基金份额持有人和

                                                                                  基金工业造成的丧失,由基金打点人认真赔付。

                                                                                  (2)若基金打点人计较的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告,并且基金托管人未

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  96

                                                                                  对计较进程提出疑义或要求基金打点人书面声名,基金份额净值堕落且造成基金份额持有人丧失

                                                                                  的,应按照法令礼貌的划定对投资者或基金付出抵偿金,就现实向投资者或基金付出的抵偿金额,

                                                                                  基金打点人与基金托管人凭证打点费和托管费的比例各自包袱响应的责任。

                                                                                  (3)如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的计较功效,固然多次从头计较和查对,尚

                                                                                  不能告竣同等时,为停止不能定时发布基金份额净值的气象,以基金打点人的计较功效对外发布,

                                                                                  由此给基金份额持有人和基金造成的丧失,由基金打点人认真赔付。

                                                                                  (4)因为基金打点人提供的信息错误(包罗但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致基金

                                                                                  份额净值计较错误而引起的基金份额持有人和基金工业的丧失,由基金打点人认真赔付。

                                                                                  3.因为证券买卖营业所及挂号结算公司发送的数据错误,有关管帐制度变革或因为不行抗力等其

                                                                                  他缘故起因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办搜查,可是未能发

                                                                                  现该错误而造成的基金份额净值计较错误,基金打点人、基金托管人免去抵偿责任。但基金打点

                                                                                  人、基金托管人应起劲采纳须要的法子消除由此造成的影响。

                                                                                  4.基金打点人和基金托管人因为各自技能体系配置而发生的净值计较尾差,以基金打点人计

                                                                                  算功效为准。

                                                                                  5.前述内容如法令礼貌可能禁锢部分还有划定的,从其划定。假如行业还有通行做法,两边

                                                                                  当事人应本着划一和掩护基金份额持有人好处的原则举办协商。

                                                                                  四)停息估值与通告基金份额净值的气象

                                                                                  1.基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;

                                                                                  2.因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;

                                                                                  3.中国证监会和《基金条约》认定的其他气象。

                                                                                  五)基金管帐制度

                                                                                  按国度有关部分划定的管帐制度执行。

                                                                                  六)基金账册的成立

                                                                                  基金打点人举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉。基金打点人、基金托管人别离独立

                                                                                  地配置、记录和保管本基金的全套账册。若基金打点人和基金托管人对管帐处理赏罚要领存在分歧,

                                                                                  应以基金打点人的处理赏罚要领为准。若当日查对不符,暂且无法查找到错账的缘故起因而影响到基金资

                                                                                  产净值的计较和通告的,以基金打点人的账册为准。

                                                                                  七)基金财政报表与陈诉的体例和复核

                                                                                  1.财政报表的体例

                                                                                  基金财政报表由基金打点人体例,基金托管人复核。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  97

                                                                                  2.报表复核

                                                                                  基金托管人在收到基金打点人体例的基金财政报表后,举办独立的复核。查对不符时,应及

                                                                                  时关照基金打点人配合查出缘故起因,举办调解,直至两边数据完全同等。

                                                                                  3.财政报表的体例与复核时刻布置

                                                                                  (1)报表的体例

                                                                                  基金打点人该当在每月竣事后 5 个事变日内完成月度报表的体例;在每个季度竣事之日起 15

                                                                                  个事变日内完成基金季度陈诉的体例;在上半年竣事之日起 60 日内完成基金半年度陈诉的体例;

                                                                                  在每年竣事之日起 90 日内完成基金年度陈诉的体例。基金年度陈诉的财政管帐陈诉该当颠末审计。

                                                                                  《基金条约》见效不敷两个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半年度陈诉可能年度报

                                                                                  告。

                                                                                  (2)报表的复核

                                                                                  基金打点人应实时完成报表体例,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核进程

                                                                                  中,发明两边的报表存在不符时,基金打点人和基金托管人应配合查明缘故起因,, 举办调解,调解以

                                                                                  国度有关划定为准。

                                                                                  基金打点人应留足充实的时刻,便于基金托管人复核相干报表及陈诉。

                                                                                  八)基金打点人应在体例季度陈诉、半年度陈诉可能年度陈诉之前实时向基金托管人提供基

                                                                                  金业绩较量基准的基本数据和体例功效。

                                                                                  (六)基金份额持有人名册的挂号与保管

                                                                                  基金份额持有人名册至少应包罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人

                                                                                  名册由基金挂号机构按照基金打点人的指令体例和保管,基金打点人和基金托管人应别离保管基

                                                                                  金份额持有人名册,生涯期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相干礼貌包袱责任。

                                                                                  在基金托管人要求或体例半年报和年报前,基金打点人应将有关资料送交基金托管人,不得

                                                                                  无端拒绝或拖延提供,并担保其的真实性、精确性和完备性。基金托管人不得将所保管的基金份

                                                                                  额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用途,并应遵守保密任务。

                                                                                  ( 七)争议办理方法

                                                                                  因本协议发生或与之相干的争议,两边当事人应通过协商、调整办理,协商、调整不能办理

                                                                                  的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会,仲裁所在为北京市,凭证中国国

                                                                                  际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则举办仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有束缚力,

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  98

                                                                                  仲裁用度由败诉方包袱。

                                                                                  争议处理赏罚时代,两边当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,各自继承忠实、勤勉、尽

                                                                                  责地推行《基金条约》和本托管协议划定的任务,维护基金份额持有人的正当权益。

                                                                                  本协议受中王法令统领。

                                                                                  ( 八) 托管协议的修改与终止

                                                                                  1、 托管协议的改观措施

                                                                                  本协议两边当事人经协商同等,可以对协议举办修改。修改后的新协议,其内容不得与《基

                                                                                  金条约》的划定有任何斗嘴。基金托管协议的改观报中国证监会许诺或存案后见效。

                                                                                  2、 基金托管协议终止呈现的气象

                                                                                  ( 1)《基金条约》终止;

                                                                                  ( 2) 基金托管人驱逐、依法被取消、休业或由其他基金托管人经受基金资产;

                                                                                  ( 3) 基金打点人驱逐、依法被取消、休业或由其他基金打点人经受基金打点权;

                                                                                  ( 4) 产生法令礼貌或《基金条约》划定的终止事项。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  99

                                                                                  二十二、对基金份额持有人的处事

                                                                                  基金打点人理睬为基金份额持有人提供一系列的处事。基金打点人有权按照基金份额持有人

                                                                                  的必要和市场的变革,增进或改观处事项目及内容。首要处事内容如下:

                                                                                  (一)资料寄送

                                                                                  投资人变动小我私人书息资料,请实时到原开立华宝基金账户的贩卖网点变动。

                                                                                  在从贩卖机构获取精确的客户地点和邮编的条件下,基金打点人将认真寄送以下资料:

                                                                                  1、 开户确认书

                                                                                  在基金召募时代开户的,于基金条约见效后的十个事变日内向投资人寄送开户确认书。存续

                                                                                  时代,在每个季度竣事后15个事变日内向投资人寄送。

                                                                                  2、 基金投资人对账单

                                                                                  基金打点人将在每月度竣事后的3个事变日内,向已经定制了电子对账单处事的基金份额持有

                                                                                  人提供电子对账单。如基金持有人因非凡缘故起因必要获取指按时代的纸质对账单,可拨打我公司客

                                                                                  服电话400-700-5588(免远程话费)、 021-38924558,按“ 0”转人工处事,提供姓名、开户证件

                                                                                  号码或基金账号、邮寄地点、邮政编码、接洽电话,客服职员查对信息无误后,为基金持有人免

                                                                                  费邮寄纸质对账单。

                                                                                  3、 其他相干的信息资料

                                                                                  (二)盈利再投资

                                                                                  本基金收益分派时,基金份额持有人可以选择将所获盈利再投资于本基金,挂号机构将其所获

                                                                                  盈利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。盈利再投资免收申购用度。

                                                                                  (三) 按期定额投资打算

                                                                                  1、界说

                                                                                  本基金的"按期定额投资打算"是指投资人可通过本基金打点人指定的贩卖机构提交申请,

                                                                                  约定每月扣款时刻、扣款金额,由指定的贩卖机构于每月约定扣款日在投资人指定资金账户内自

                                                                                  动完成扣款和基金申购申请的一种恒久投资方法。 投资者在治理本营业的同时,如故可以举办日

                                                                                  常申购、赎回营业。

                                                                                  2、治理时刻

                                                                                  本营业申请受理时刻为开放式基金法定开放日 9: 30-15: 00

                                                                                  3、治理场合

                                                                                  今朝, 本公司直销 e 网金、 中国建树银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  100

                                                                                  银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、 上海浦东成长银行股份有

                                                                                  限公司、渤海银行股份有限公司、中百姓生银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光

                                                                                  大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份

                                                                                  有限公司、长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、 申万宏源证券股份有限公司、安全

                                                                                  证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、

                                                                                  中信证券(山东)有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、长城证券

                                                                                  有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、 中泰证券股份有限公司、

                                                                                  信达证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、华安证券有限责任公

                                                                                  司、国海证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、江海证券有限公司、上海好买基金贩卖有

                                                                                  限公司、 深圳众禄金融控股股份有限公司、 蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司、上海每天基金贩卖

                                                                                  有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江同花顺基金贩卖公司、 深圳腾元基金贩卖有限公司、 宜

                                                                                  信普泽投资参谋(北京)有限公司、 中经北证(北京)资产打点有限公司、上海联泰资产打点有

                                                                                  限公司、 珠海盈米财产打点有限公司、 上海陆金所资产打点有限公司、 北京肯特瑞财产投资打点

                                                                                  有限公司、 北京创金启富投资打点有限公司、 北京新浪仓石基金贩卖有限公司、 上海万得投资顾

                                                                                  问有限公司、 上海陆金所资产打点有限公司、 北京蛋卷基金贩卖有限公司、 上海挖财金融信息服

                                                                                  务有限公司、 奕丰金融处事(深圳)有限公司、 上海中原财产投资打点有限公司已开通本基金的

                                                                                  按期定额投资营业。 个中,中国建树银行只接管小我私人投资者的申请。

                                                                                  本公司新增其他贩卖机构创办此营业时,将另行通告。

                                                                                  4、 申请方法

                                                                                  ( 1) 凡申请治理本营业的投资者,须先开立本公司开放式基金账户(已开户者除外),详细

                                                                                  开户措施应遵循贩卖机构的相干划定。

                                                                                  ( 2)已开立本公司开放式基金账户的投资者,请到贩卖机构的各业务网点申请治理此项营业,

                                                                                  详细治理措施应遵循各贩卖机构的相干划定。

                                                                                  5、 扣款日期

                                                                                  投资者应凭证贩卖机构的营业法则,与贩卖机构约定每月牢靠扣款日期,该扣款日期视为申

                                                                                  购申请日( T 日);若遇约定的牢靠扣款日期为非基金申购开放日,则下一基金申购开放日为现实

                                                                                  扣款日( T 日)。

                                                                                  6、 扣款金额

                                                                                  投资者应与贩卖机构就申请创办本营业约定每月牢靠扣款(申购)金额。 最低扣款金额应遵

                                                                                  循代销机构的划定。 投资人在本公司直销 e 网金申请治理本营业的每期扣款金额最低不少于人民

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  101

                                                                                  币 1 元(含申购费)。

                                                                                  7、 扣款方法

                                                                                  ( 1)贩卖机构将凭证投资者申请时所约定的每月牢靠扣款日和扣款金额扣款。若遇非基金申

                                                                                  购开放日,则顺延至下一基金申购开放日治理;

                                                                                  ( 2) 投资者须指定一个有用资金账户作为每月牢靠扣款账户,而且该账户必需为投资者从事

                                                                                  基金买卖营业时的指定账户;

                                                                                  ( 3) 投资者指定账户内资金余额不敷将会导致响应月份扣款(申购)不乐成。请投资者于每

                                                                                  月约定扣款日前在指定账户内按约定存足资金,以担保本营业申请的乐成受理。同时,投资者指

                                                                                  定的有关账户应无冻结、挂失等环境。若因投资者缘故起因造成持续 3 期扣款(申购)不乐成,则视

                                                                                  为投资者自动终止按期定额投资营业。

                                                                                  8、 申购费率

                                                                                  如无另行划定(具体环境请拜见各贩卖机构相干营业通告),按期定额申购费率及计费方法等同

                                                                                  于正常的申购营业。

                                                                                  9、 买卖营业确认

                                                                                  以每月现实扣款日( T 日)的基金份额净值为基准计较申购份额。基金份额确认日为 T+1 日,

                                                                                  投资者可在 T+2 日到贩卖机构各贩卖网点查询基金申购确认环境。

                                                                                  10、 本营业的改观和终止

                                                                                  ( 1) 投资者改观每月扣款金额、扣款日期、扣款账户等信息,须到原贩卖网点申请治理营业

                                                                                  改观手续,详细治理措施应遵各贩卖机构的相干划定;

                                                                                  ( 2) 投资者终止本营业,须到贩卖机构申请治理营业终止手续,详细治理措施应遵循各贩卖

                                                                                  机构的相干划定;

                                                                                  ( 3) 本营业改观和终止的见效日应遵循各贩卖机构的详细划定。

                                                                                  ( 四) 基金转换

                                                                                  基金打点人可以按摄影关法令礼貌以及基金条约的划定,在前提成熟的环境下提供本基金与

                                                                                  基金打点人打点的其他基金之间的转换处事。基金转换可以收取必然的转换费,相干法则由基金

                                                                                  打点人届时按摄影关法令礼貌及基金条约的划定拟定并通告。

                                                                                  (五) 在线处事

                                                                                  基金打点人操作基金打点人的网站( ) 为基金投资人提供网上查询、网上资

                                                                                  讯处事。

                                                                                  ( 六)资讯处事

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  102

                                                                                  1、 投资人假如想相识申购与赎回的买卖营业环境、基金账户份额、基金产物与处事等信息,可拨

                                                                                  打华基金打点人如下电话:

                                                                                  电话呼唤中心: 4007005588, 021-38924558该电话可转人工座席。

                                                                                  直销柜台电话: 021-38505888-301或302、 38505731、 38505732

                                                                                  传真: 021-50499663, 50988055

                                                                                  2、 互联网站

                                                                                  公司网址:

                                                                                  电子信箱: fsf@fsfund.com

                                                                                  (七)客户投诉和提议处理赏罚

                                                                                  投资人可以通过基金打点人提供的呼唤中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金

                                                                                  打点人和贩卖机构所提供的处事举办投诉或提出提议。投资人还可以通过代销机构的处事电话对

                                                                                  该代销机构提供的处事举办投诉。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  103

                                                                                  二十三、其他应披露事项

                                                                                  本陈诉期内,本基金在指定前言登载的通告如下:

                                                                                  日期 通告名称

                                                                                  2017/12/27华宝基金打点有限公司关于旗下基金改名屎的通告

                                                                                  2017/12/22华宝基金公司关于旗下部门开放式基金介入中金公司基金申购费率优惠勾当的通告

                                                                                  2017/12/08华宝基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金增进上海挖财金融信息处事有限公

                                                                                  司为代销机构及费率优惠的通告

                                                                                  2017/11/10

                                                                                  华宝基金打点有限公司关于调解旗下开放式基金初次申购最低金额、追加申购最低金

                                                                                  额、按期定额申购最低金额、单笔最低赎回份额、赎回后最低保有份额及基金转换份

                                                                                  额限定的通告

                                                                                  2017/10/25华宝兴业处事优选殽杂型证券投资基金 2017 年第 3 季度陈诉

                                                                                  2017/10/23华宝基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金增进奕丰金融处事(深圳)有限公司

                                                                                  为代销机构及费率优惠的通告

                                                                                  2017/09/15华宝兴业基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金增进上海中原财产投资打点有

                                                                                  限公司为代销机构及费率优惠的通告

                                                                                  2017/08/25华宝兴业处事优选殽杂型证券投资基金 2017 年半年度陈诉(择要)

                                                                                  2017/08/01华宝兴业基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金介入华泰证券认购、申购费率优

                                                                                  惠勾当的通告

                                                                                  2017/07/24华宝兴业基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金介入中泰证券基金申购费率优

                                                                                  惠勾当的通告

                                                                                  2017/07/20华宝兴业处事优选殽杂型证券投资基金 2017 年第 2 季度陈诉

                                                                                  2017/07/19华宝兴业基金打点有限公司关于旗下部门基金介入蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司转

                                                                                  换费率优惠勾当的通告

                                                                                  2017/07/04华宝兴业基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金介入交通银行网上银行申购费

                                                                                  率优惠勾当的通告

                                                                                  2017/07/01华宝兴业基金打点有限公司关于旗下部门开放式基金介入交通银行手机银行申购及

                                                                                  按期定额申购费率优惠勾当的通告

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  104

                                                                                  二十四、招募声名书存放及查阅方法

                                                                                  本招募声名书发布后,别离置备于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的住所,供公家

                                                                                  查阅、复制。

                                                                                  基金打点人和基金托管人担保文本的内容与通告的内容完全同等。

                                                                                  华宝处事优选殽杂型证券投资基金 招募声名书

                                                                                  105

                                                                                  二十五、备查文件

                                                                                  以下文件存于基金打点人及基金托管人办公场合备投资人查阅。

                                                                                  (一)中国证监会许诺华宝处事优选殽杂型证券投资基金召募的文件

                                                                                  (二)《 华宝处事优选殽杂型证券投资基金基金条约》

                                                                                  (三)《 华宝处事优选殽杂型证券投资基金托管协议》

                                                                                  ( 四)法令意见书

                                                                                  ( 五)基金打点人营业资格批件、业务执照和公司章程

                                                                                  ( 六)基金托管人营业资格批件和业务执照

                                                                                  ( 七)中国证监会要求的其他文件

                                                                                  投资人可以通过基金打点人网站,查阅或下载基金条约、招募声名书、托管协议及基金的各

                                                                                  种按期和姑且通告。

                                                                                  华宝基金打点有限公司